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中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程的会员行为,可按照规定()
单选题
中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程的会员行为,可按照规定()
A. 给予纪律处分
B. 移交法院处理
C. 记大过处分
D. 以上都不是
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单选题
中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程的会员行为,可按照规定()
A.给予纪律处分 B.移交法院处理 C.记大过处分 D.以上都不是
答案
单选题
按照《证券法》的规定,中国证券业协会应该行使下列( )职责。①教育和组织会员遵守证券法律、行政法规②负责证券业从业人员资格考试、执业注册③依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求④监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的,按照规定给予纪律处分.⑤组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
A.①②③④ B.①③④⑤ C.②③④⑤ D.①②③④⑤
答案
单选题
按照《证券法》的规定,中国证券业协会应该行使下列( )职责。 ①教育和组织会员遵守证券法律、行政法规 ②负责证券业从业人员资格考试、执业注册 ③依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求 ④监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分 ⑤组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
A.①②③④ B.①③④⑤ C.②③④⑤ D.①②③④⑤
答案
单选题
按照《证券法》的规定,中国证券业协会应该行使下列()职责。<br/>①教育和组织会员遵守证券法律、行政法规<br/>②负责证券业从业人员资格考试、执业注册<br/>③依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求<br/>④监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的,按照规定给予纪律处分<br/>⑤组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
A.①②③④ B.①③④⑤ C.②③④⑤ D.①②③④⑤
答案
单选题
证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其他规定的,下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是( )。
A.出具警示函 B.纪律处分 C.认定为不适当人选 D.监管谈话
答案
多选题
中国证券业协会对会员单位的自律管理包括( )。
A.规范业务,制定业务指引 B.规范发展,促进行业创新,增强行业竞争力 C.制定行业公约,促进公平竞争 D.后续职业培训
答案
单选题
证券业协会章程由()制定。
A.协会董事 B.社团法人 C.会员大会 D.协会机构
答案
单选题
(2020年真题)证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其他规定的,下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是( )。
A.出具警示函 B.纪律处分 C.认定为不适当人选 D.监管谈话
答案
单选题
根据《中国证券投资基金业协会章程》协会会员应履行的义务不包括( )。
A.按规定缴纳会费,服从协会的自律管理 B.参加协会的活动,获得协会提供的服务 C.遵守协会的有关规定 D.维护协会的合法权益和声誉
答案
单选题
根据《中国证券投资基金业协会章程》,关于协会会员所有权说法错误的是()
A.选举和罢免会员理事和监事 B.通过协会向有关部门反映意见和建议 C.对协会工作提出批评 D.对协会给予的纪律处分提出陈述和申辩
答案
热门试题
中国证券业协会的章程由( )制定。
中国证券业协会对会员单位的自律管理体现在()
下面关于中国证券业协会的表述正确的有()。 ①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日 ②具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成 ③是非营利性社会团体法人,是证券业的自律组织 ④采取会员制的组织形式,证券公司应当加入中国证券业协会 ⑤中国证券业协会章程由会员大会制定,并报中国证监会备案
《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定,协会对违反协会章程或自律规则的会员,根据情节轻重,给予下列纪律惩戒的是( )
( ),中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会 。
()中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
( )中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
中国证券投资基金业协会的职责包括()。Ⅰ. 教育和组织会员遵守基金法律、行政法规Ⅱ. 依法维护会员的合法权益Ⅲ. 制定和实施行业自律规则
中国证券业协会采取会员制的组织形式,证券公司无须加入中国证券()业协会。
根据《中国证券投资基金业协会章程》,关于协会会员所享有的权利了,以下错误的是( )。
下面关于证券业协会的表述正确的有( )。 ①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日 ②具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成 ③是非营利性社会团体法人,是证券业的自律组织 ④采取会员制的组织形式,证券公司应当加入中国证券业协会 ⑤中国证券业协会章程由会员大会制定,并报中国证监会备案
下面关于证券业协会的表述正确的有( )。①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日②具有独立法人地位、由经营证券业务的金融机构自愿组成③是非营利性社会团体法人,是证券业的自律组织④采取会员制的组织形式,证券公司应当加入中国证券业协会⑤中国证券业协会章程由会员大会制定,并报中国证监会备案
根据《中国证券投资基金业协会章程》,中国基金业协会的最高权力机构为( )。
信息披露义务人,是指()。 Ⅰ股权投资基金管理人 Ⅱ股权投资基金托管人 Ⅲ法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人 Ⅳ法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的其他组织
中国证券业协会履行的职责包括( )。Ⅰ、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;Ⅱ、收集整理证券信息,为会员提供服务;Ⅲ、为组织公平的集中交易提供保障;Ⅳ、组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。
从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后()日内向中国证券业协会报告
证券从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。( )
下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有( )。 ①中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会,理事会为其执行机构 ②中国证券业协会实行会员负责制 ③中国证券业协会会员由单位会员构成,包括法定会员、普通会员和特别会员,另设观察员 ④法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司 ⑤特别会员包括加入中国证券业协会的证券交易所、证券登记结算结构等
中国证券业协会属于()
中国证券业协会属于()。
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