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行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理,监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域,这体现了基金监管的( )原则。
单选题
行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理,监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域,这体现了基金监管的( )原则。
A. 依法监管原则
B. 高效监管原则
C. 审慎监管原则
D. 适度监管原则
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单选题
行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理,监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域,这体现了基金监管的( )原则。
A.依法监管原则 B.高效监管原则 C.审慎监管原则 D.适度监管原则
答案
单选题
对于基金而言,行政监管不应直接干预( )的经营管理,监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。
A.基金市场 B.基金机构内部 C.基金组织 D.基金投资人
答案
单选题
对于基金而言,政府监管不应直接干预()的经营管理,监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。
A.基金市场 B.基金机构内部 C.基金组织 D.基金投资人
答案
单选题
对股权投资基金而言,政府监管不应直接干预基金机构内部的经营管理,监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域,这体现了股权投资基金的( )原则。
A.法定监管 B.审慎监管 C.适度监管 D.依法监管
答案
单选题
关于政府监管,以下表述错误的是()。I相较于并购基金,创业投资基金多投资于早、中期企业,该类企业经营风险较大,因此对创业投资基金监管要求高于并购投资基金II对于违法违规情节严重的,政府可直接干预基金机构内部的经营管理:III中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的政府监管机构IV根据高效监管原则,政府干预越多,监管越严就越有效
A.III、IV B.I、II、IV C.I、II、III、 IV D.II、III
答案
单选题
我国现行分业经营、分业监管的金融机构经营管理体制()
A.正确 B.错误
答案
单选题
广义的基金监管是指有法定监管权的行政机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及( )对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。
A.专业评估机构 B.审计机构 C.会计机构 D.社会力量
答案
单选题
依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,专营机构的分支机构与本行的分支行之间可以根据实际需要建立__,通过主报告行或直接向监管部门报告本机构的经营管理与内部控制情况,了解监管政策与信息()
A.主报告行制度 B.联动制度 C.共享制度 D.管理制度
答案
单选题
政府基金监管,是政府基金监管机构依法对监管对象实施监督和管理的活动,究其本质是(),属于行政执法范畴。
A.民事法律关系 B.刑事法律关系 C.行政法律关系 D.社会关系
答案
单选题
()是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
A.合法性原则 B.完整性原则 C.及时性原则 D.审慎性原则
答案
热门试题
()是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,专营机构的分支机构与本行的分支行之间可以根据实际需要建立主报告行制度,通过主报告行或直接向监管部门报告本机构的经营管理与内部控制情况,了解监管政策与信息()
关于基金监管的概念,以下描述正确的是()。Ⅰ.根据基金监管主体范围的不同,可以分为广义的基金监管和狭义的基金监管Ⅱ.广义的基金监管对象范围包括基金市场、基金市场主体及其活动Ⅲ.狭义的基金监管主体为政府基金监管机构
根据审慎监管原则,以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括()。Ⅰ、基金管理人的偿付能力 Ⅱ、基金管理人的风险防控情况 Ⅲ、基金管理人的股东数量 Ⅳ、基金管理人的内部治理结构
基金行政监管应当具有全面性,下列不属于行政监管范围的是()
基金行政监管应当具有全面性,下列不属于行政监管范围的是()
基金销售机构内部控制中的监察稽核人员对于( )应当向基金管理机构管理层或监管机构报告。
相比基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督而言,行政监管不是( )的监管。
对基金机构的监管,包括基金机构的( )监管。
下列关于基金监管的概念的说法中,正确的是()。Ⅰ.根据基金监管主体范围的不同,可以分为广义的基金监管和狭义的基金监管Ⅱ.广义的基金监管对象范围包括基金市场、基金市场主体及其活动Ⅲ.狭义的基金监管主体为有法定监管权的政府机构
基金监管的组织体制包括行政监管、()、审计监督、内部控制、社会监督。
医疗服务机构的管理包括内部管理和外部监管两个系统,外部管理主要以战略管理和运营管理等为主;内部监管主要指行政监管、行业自律、社会监督和利益相关方监管。
医疗服务机构的管理包括内部管理和外部监管两个系统,外部管理主要以战略管理和运营管理等为主;内部监管主要指行政监管、行业自律、社会监督和利益相关方监管()
基金行政监管应当具有全面性,以下不属于行政监管范围的是()。
基金管理公司的监管机构是( )。
对基金机构监管包括()监管
社会保险基金国家行政监管机构是行使基金监管职权,组织实施()检查工作的专门机构。
(2017年)下列关于基金监管的概念的说法中,正确的是( )。Ⅰ.根据基金监管主体范围的不同,可以分为广义的基金监管和狭义的基金监管Ⅱ.广义的基金监管对象范围包括基金市场、基金市场主体及其活动Ⅲ.狭义的基金监管主体为有法定监管权的政府机构
(2017年)基金行政监管应当具有全面性,下列不属于行政监管范围的是( )。
基金监管的高效监管原则首先要求基金监管机构具有(),要赋予基金监管机构以合法的监管地位和合理的监管权限和职责。
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