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(2020年真题)下列关于的约定购回式证券交易的说法。正确的有( )Ⅰ证券公司根据与客户签署的协议,应当将待购回期间标的证券产生的相关利息返还给客户Ⅱ证券公司与客户之问的纠纷,将影响中国结算根据交易所成交结果正在办理的证券登记和现金支付等业务Ⅲ中国结算根据证券公司确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务Ⅳ证券公司应当基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报,由中国结算系统予以确认
单选题
(2020年真题)下列关于的约定购回式证券交易的说法。正确的有( )
Ⅰ证券公司根据与客户签署的协议,应当将待购回期间标的证券产生的相关利息返还给客户
Ⅱ证券公司与客户之问的纠纷,将影响中国结算根据交易所成交结果正在办理的证券登记和现金支付等业务
Ⅲ中国结算根据证券公司确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务
Ⅳ证券公司应当基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报,由中国结算系统予以确认
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题
在约定购回式证券交易的待购回期间,证券公司与客户之间应当约定证券公司()。
A.不得就标的证券主动行驶股东或持有人权利,应当由客户行驶该权利 B.可以就标的证券主动行驶股东或持有人权利,也可以选择由客户行驶该权利 C.应就标的证券主动行驶股东或持有人权利 D.不得就标的证券主动行驶股东或持有人权利,但可以根据客户的申请,行驶基于股东或持有人有的出席股东大会、提案、表决等权利。
答案
单选题
上海证券交易所规定,约定购回式证券交易的标的证券为上市交易的( )。 Ⅰ.股票 Ⅱ.基金 Ⅲ.债券 Ⅳ.限售流通股
A.Ⅰ,Ⅱ B.Ⅰ,Ⅲ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ D.Ⅱ,Ⅲ
答案
单选题
深圳证券交易所的约定购回式证券交易的标的证券为深交所上市交易的()。I.A股Ⅱ.基金Ⅲ.债券Ⅳ.B股
A.I、Ⅱ、Ⅳ B.I、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
深圳证券交易所的约定购回式证券交易的标的证券为深交所上市交易的()。Ⅰ.A 股Ⅱ.基金Ⅲ.债券Ⅳ.B 股
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司与客户进行约定购回式证券交易,应当基于客户的真实委托进行交易申报。未经客户委托进行交易申报的,()。
A.证券公司应承担全部法律责任,并赔偿由此给客户造成的损失 B.证券公司应承担全部法律责任,但不用赔偿由此给客户造成的损失 C.证券公司和客户分担损失 D.客户应承担全部法律责任
答案
单选题
(2020年真题)下列关于的约定购回式证券交易的说法。正确的有( )Ⅰ证券公司根据与客户签署的协议,应当将待购回期间标的证券产生的相关利息返还给客户Ⅱ证券公司与客户之问的纠纷,将影响中国结算根据交易所成交结果正在办理的证券登记和现金支付等业务Ⅲ中国结算根据证券公司确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务Ⅳ证券公司应当基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报,由中国结算系统予以确认
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
约定购回式证券交易的显著特点是( ),交易速度快,资金划转迅速,客户准入门槛更低,资金用途更广。
A.快捷性 B.便利性 C.买断式交易 D.T+0交易制度
答案
单选题
(2020年真题)下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法,错误的是( )
A.交易佣金实行最高上限向下浮动制度 B.佣金的收费标准因交易品种 C.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰ D.证券公司向客户收取的佣金无下限限制,可以实行0佣金
答案
单选题
(2020年真题)下列关于证券交易所发展历史的说法,错误的是( )。
A.1929年国民政府颁发“交易所法”后,上海证券物品交易所并入上海华商证券交易所 B.改革开放后,我国先后批准成立了“上海证券交易所”和“深圳证券交易所” C.解放初期,最早成立的的证券交易所是“北京证券交易所” D.新旧中国出现的第一家外商经营的证券交易所是“上海股份公所”
答案
单选题
下列关于约定回购式证券交易的说法有误的是( )。
A.证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理 B.证券公司应当确定标的证券筛选标准,建立标的证券的管理制度,确保选择的标的证券合法合规、风险可控 C.证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制 D.证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理,监控标的证券的市场风险
答案
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下列关于约定回购式证券交易的说法中有误的( )。
下列关于约定购回式证券交易的说法正确的有()。 Ⅰ证券公司根据与客户签署的协议,应当将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户 Ⅱ证券公司与客户之间的纠纷,将影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的证券登记和资金划付等业务 Ⅲ中国结算依据交易所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务 Ⅳ证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报,由交易系统予以确认
下列关于的约定购回式证券交易的说法。正确的有( )Ⅰ证券公司根据与客户签署的协议,应当将待购回期间标的证券产生的相关利息返还给客户Ⅱ证券公司与客户之间的纠纷,将影响中国结算根据交易所成交结果正在办理的证券登记和现金支付等业务Ⅲ中国结算根据证券公司确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务Ⅳ证券公司应当基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报,由中国结算系统予以确认
下列关于的约定购回式证券交易的说法。正确的有()<br/>Ⅰ证券公司根据与客户签署的协议,应当将待购回期间标的证券产生的相关利息返还给客户<br/>Ⅱ证券公司与客户之问的纠纷,将影响中国结算根据交易所成交结果正在办理的证券登记和现金支付等业务<br/>Ⅲ中国结算根据证券公司确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务<br/>Ⅳ证券公司应当基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报
下列关于股票约定式购回相关规则的说法,正确的有( )。 ①证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制,根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模 ②证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报,由交易系统予以确认 ③中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务 ④证券公司与客户进行约定购回式证券交易,应当基于客户的真实委托进行交易申报
下列关于股票约定式购回相关规则的说法中,正确的有()。Ⅰ.证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制,根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模Ⅱ.证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向交易系统进行申报,由交易系统予以确认Ⅲ.中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务Ⅳ.证券公司与客户进行约定购回式证券交易,应当基于客户的真实委托进行交易申报
(2016年真题)下列关于证券交易的说法,不正确的是( )。
下列关于股票约定式购回相关规则的说法中,正确的有( )。Ⅰ.证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制,根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模Ⅱ.证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报,由交易系统予以确认Ⅲ.中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务Ⅳ.证券公司与客户进行约定购回式证券交易,应当基于客户的真实委托进行交易申报
(2020年真题)下列关于深圳证券交易所托管制度中“随处通买”的说法,正确的( )
(2020年真题)关于场内证券交易场所,以下表述错误的是( )
(2016年真题)下列关于证券交易所的说法,错误的是( )。
(2020年真题)关于场内证券交易结算原则,以下表述错误的是( )
(2020年真题)根据《中华人民共和国证券法》,下列关于证券交易所的说法,错误的是( )
(2020年真题)深圳证券交易所于( )年正式营业。
(2017年真题)下列关于场内证券交易市场的说法中,错误的是( )。
(2020年真题)根据《证券法》,下列不属于证券交易内部信息的知情人是( )
(2017年真题)关于证券交易所,下列描述错误的是( )。
(2015年真题)关于我国证券交易所,以下说法错误的是( )。
关于证券交易所质押式回购交易的程序,下列说法正确的是()
证券交易所买断式回购到期购回结算业务流程不包括()。(R日为到期购回日)
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