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(2017年真题)基金监管系统中各单位各司其职,各负其责,其中证券基金机构监管部主要的职责包括( )。Ⅰ.对从业人员的执业行为进行自律管理Ⅱ.对日常监管中发现的重大问题进行处置Ⅲ.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核Ⅳ.涉及证券投资基金行业的重大政策研究
单选题
(2017年真题)基金监管系统中各单位各司其职,各负其责,其中证券基金机构监管部主要的职责包括( )。
Ⅰ.对从业人员的执业行为进行自律管理
Ⅱ.对日常监管中发现的重大问题进行处置
Ⅲ.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核
Ⅳ.涉及证券投资基金行业的重大政策研究
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
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单选题
基金监管系统中各单位各司其职,各负其责,其中证券基金机构监管部主要的职责包括()
A.I.对从业人员的执业行为进行自律管理 B.II.对日常监管中发现的重大问题进行处置 C.II.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核 D.IV.涉及证券投资基金行业的重大政策研究 E.A.II、IIIIV F.B. III、IV G.C.I、II、II、IV H.D.I、II
答案
单选题
(2017年真题)基金监管系统中各单位各司其职,各负其责,其中证券基金机构监管部主要的职责包括( )。Ⅰ.对从业人员的执业行为进行自律管理Ⅱ.对日常监管中发现的重大问题进行处置Ⅲ.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核Ⅳ.涉及证券投资基金行业的重大政策研究
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
答案
单选题
(2017年)基金监管系统中各单位各司其职,各负其责,其中证券基金机构监管部主要的职责包括( )。Ⅰ.对从业人员的执业行为进行自律管理Ⅱ.对日常监管中发现的重大问题进行处置Ⅲ.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核Ⅳ.涉及证券投资基金行业的重大政策研究
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
答案
单选题
(2017年真题)下列关于基金监管原则的说法中,正确的是( )。
A.根据适度监管原则,政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域 B.基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的壮大 C.基金监管应遵循“公平、公信、公正”的三公原则 D.为了贯彻高效监管原则,政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预
答案
单选题
(2017年真题)我国股权投资基金的监管机构是( )。
A.中国人民银行 B.中国证券投资基金业协会 C.中国证监会及其派出机构 D.国务院
答案
单选题
(2017年真题)股权投资基金监管制度的核心是( )。
A.严格遵守法律法规 B.履行投资者适当性制度 C.保护投资者不受损失 D.保护投资者利益和风险控制
答案
单选题
基金监管系统中各单位各司其职,各负其责,其中证券基金机构监督部主要的职责包括()。Ⅰ.对从业人员的执业行为进行自律管理Ⅱ.对日常监管中发现的重大问题进行处置Ⅲ.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核Ⅳ.涉及证券投资基金行业的重大政策研究
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
答案
单选题
(2017年真题)下列关于基金销售费用的监管的说法中,错误的是( )。
A.基金销售机构收取增值服务费时,应在所有开办增值服务的营业网点公示增值服务内容 B.基金销售机构可依照基金销售协议中约定,按照销售基金保有量收取一定比例的客户维护费 C.基金销售机构可按照基金合同和招募说明书的约定,向投资人收取认购费、申购费、赎回费等费用 D.基金销售机构收取增值服务费可从申购(认购)资金中扣除
答案
单选题
基金监管系统中各单位各司其职,各负其责,其中证券基金机构监管部主要的职责包括()。<br/>Ⅰ.对从业人员的执业行为进行自律管理<br/>Ⅱ.对日常监管中发现的重大问题进行处置<br/>Ⅲ.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核<br/>Ⅳ.涉及证券投资基金行业的重大政策研究
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
答案
单选题
(2017年真题)下列不属于中国证监会基金监管职责的是( )。
A.监督检查基金信息的披露情况 B.制定基金行业自律业务规范 C.制定基金活动监督管理的规章、规则 D.对基金管理人和基金托管人进行监督管理
答案
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(2017年真题)基金行政监管应当具有全面性,下列不属于行政监管范围的是( )。
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(2017年真题)下列关于依法监管原则的说法中,错误的是( )。
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(2017年真题)基金管理公司在基金投资运作中,合规的做法是( )。
(2017年真题)股权投资基金募集程序为( )。
(2017年真题)下列行为中,基金的市场营销主要涉及( )。
(2017年真题)下列关于并购基金的表述中,正确的是( )。
(2017年真题)下列关于并购基金的表述中,正确的是( )。
(2017年真题)下列选项中,属于股权投资基金特点的是( )。
(2017年真题)下列关于基金财产的说法中,错误的是( )。
(2017年真题)基金投资策略的确定,通常根据基金的( )。
(2020年真题)基金监管部门在对基金进行监管时运用的手段不包括( )。
(2016年真题)基金监管的目标通常不包括( )。
(2016年真题)我国的政府基金监管机构是( )。
(2018年真题)基金监管的首要目标是( )。
(2017年真题)下列关于基金财产的运用中,合规的是( )。
(2017年真题)下列关于股权投资基金的说法中,错误的是( )。
(2017年真题)下列关于股权投资基金的说法中,正确的是( )。
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