定向资产管理业务的内部控制措施包括( )．
A. 独立的业务运作
B. 有效的控制措施
C. 独立客观的投资研究
D. 严密的投资决策
查看答案
相关试题
换一换
定向资产管理业务的内部控制措施包括( )．
A.独立的业务运作 B.有效的控制措施 C.独立客观的投资研究 D.严密的投资决策
答案
定向资产管理业务的内部控制包括（ ）。
A.完善的交易控制体系 B.完备的合规检查 C.科学的风险评估 D.建立授权管理与问责制
答案
定向资产管理业务的内部控制体系包括()。
A.独立客观的投资研究 B.科学严密的投资决策 C.合理的规模控制 D.科学的风险评估
答案
资产公司内部控制要素中内部控制措施包括（）。
A.明确的职责划分 B.独立的法律审查 C.适当的授权体系 D.严密的记录、凭证和印章管理 E.有效的危机处置
答案
关于定向资产管理业务的内部控制，错误的是（）
A.证券公司应由专门的部门负责资产管理业务 B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题，应当及时向中国证券业协会报告 C.证券公司根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 D.证券公司执行公平的交易分配制度,公平对待客户
答案
内部控制措施包括( )。
A.不相容职务分离控制 B.授权审批控制 C.运营分析控制 D.绩效考评控制
答案
关于定向资产管理业务的内部控制，错误的是( )。
A.证券公司应由专门的部门负责资产管理业务 B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题，应当及时向中国证券业协会报告 C.证券公司根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 D.证券公司执行公平的交易分配制度,公平对待客户
答案
内部控制措施主要包括（ ）。
A.行为控制、实物控制、遵循风险暴露限制的情况审批与授权 B.审批与授权、部门监督、验证与核实 C.部门监督、验证与核实、不兼容岗位的适当分离 D.行为控制、实物控制、遵循风险暴露限制的情况审批与授权
答案
商业银行内部控制措施中的实物控制主要的控制措施包括（）。
A.账实相符 B.实物限制 C.双重保管 D.定期盘存
答案
关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中错误的是（）
A.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 B.证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度 C.证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告 D.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
答案
热门试题
证券公司开展定向资产管理业务研究工作,应当符合的内部控制要求不包括( )。
关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（）。
关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（ ）。
关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（）
内部控制措施是银行根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。商业银行的内部控制措施包括（）。
内部控制措施是银行根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。商业银行的内部控制措施包括（）。
内部控制措施是银行根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。商业银行的内部控制措施包括（ ）。
商业银行内部控制措施包括（）
商业银行内部控制措施包括（ ）。
商业银行内部控制措施包括（）
企业内部控制措施不包括（）
商业银行的内部控制措施包括（）。
商业银行的内部控制措施包括()。
商业银行的内部控制措施包括（ ）。
商业银行的内部控制措施包括（ ）。
商业银行的内部控制措施包括（ ）。
无形资产管理环节的关键控制点及控制措施包括( )
关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中不正确的是（ ）。
商业银行内部控制的控制措施不包括()。
商业银行内部控制的控制措施不包括（）
使用微信扫一扫登录
