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关于定向资产管理业务的内部控制,错误的是()
单选题
关于定向资产管理业务的内部控制,错误的是()
A. 证券公司应由专门的部门负责资产管理业务
B. 证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题,应当及时向中国证券业协会报告
C. 证券公司根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模
D. 证券公司执行公平的交易分配制度,公平对待客户
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关于定向资产管理业务的内部控制,错误的是()
A.证券公司应由专门的部门负责资产管理业务 B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题,应当及时向中国证券业协会报告 C.证券公司根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模 D.证券公司执行公平的交易分配制度,公平对待客户
答案
单选题
关于定向资产管理业务的内部控制,错误的是( )。
A.证券公司应由专门的部门负责资产管理业务 B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题,应当及时向中国证券业协会报告 C.证券公司根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模 D.证券公司执行公平的交易分配制度,公平对待客户
答案
单选题
关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中错误的是()
A.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 B.证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度 C.证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时,应当及时向证券交易所报告 D.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模
答案
多选题
定向资产管理业务的内部控制包括( )。
A.完善的交易控制体系 B.完备的合规检查 C.科学的风险评估 D.建立授权管理与问责制
答案
多选题
定向资产管理业务的内部控制体系包括()。
A.独立客观的投资研究 B.科学严密的投资决策 C.合理的规模控制 D.科学的风险评估
答案
单选题
关于定向资产管理业务的内部控制,下列说法中不正确的是()。
A.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告 B.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 C.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模 D.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易
答案
单选题
关于定向资产管理业务的内部控制,下列说法中不正确的是( )。
A.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易 B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告 C.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 D.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模
答案
单选题
关于定向资产管理业务的内部控制,下列说法中不正确的是()
A.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告 B.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 C.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模 D.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
答案
多选题
定向资产管理业务的内部控制措施包括( ).
A.独立的业务运作 B.有效的控制措施 C.独立客观的投资研究 D.严密的投资决策
答案
单选题
关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中不正确的是( )。
A.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告 B.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 C.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模 D.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易
答案
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