多选题

期货公司应当建立健全( )制度,严格落实投资者适当性制度。

A. 控制
B. 内控
C. 规范
D. 合规

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多选题
期货公司应当建立健全( )制度,严格落实投资者适当性制度。
A.控制 B.内控 C.规范 D.合规
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多选题
期货公司应当建立健全()制度,严格落实投资者适当性制度。
A.合规 B.自律 C.内控 D.监管
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多选题
期货公司应当建立健全(),严格落实投资者适当性制度
A.内控 B.合法制度 C.合规制度 D.风险制度
答案
多选题
期货公司应建立健全()制度,严格落实投资者适当性制度。
A.审慎 B.内控 C.合规 D.交易
答案
单选题
()应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度
A.中金所 B.期货公司 C.中国证监会 D.监控中心
答案
多选题
期货公司应建立()制度,严格落实投资者适当性制度。
A.审慎 B.内控 C.合规 D.交易
答案
单选题
期货公司会员单位在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》时应遵循( )的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。
A.将适当的产品销售给适当的投资者 B.帮助投资者实现收益最大化 C.自然人投资者与法人投资者区别对待 D.投资者利益优先
答案
单选题
期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实( )制度。
A.交易者适当性 B.经营者适当性 C.投资者适当性 D.监管者合理性
答案
多选题
期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中金所制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报()备案。
A.中国银监会 B.中国金融期货交易所 C.公司所在地中国证监会派出机构 D.中国人民银行
答案
多选题
期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中金所制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报( )备案。
A.中国银监会 B.中国金融期货交易所 C.公司所在地中国证监会派出机构 D.中国人民银行E
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根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定,期货公司会员单位应按照()的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度 中国期货业协会应当按照( )原则,严格落实投资者适当性制度。 期货公司会员单位应按照()的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。 期货公司会员单位应按照()的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。 会员单位按照“买卖自负”的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。() 会员单位按照“买卖自负”的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。 根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》,期货公司应当(  )。 会员单位应遵循“买卖自负”的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。 ( ) 网络运营者应当对其收集的用户信息严格保密,并建立健全制度() 在《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》中,期货公司应当(  )。 经营机构应当建立健全回访制度,下列普通投资者,经营机构应当进行适当性回访的是()。 期货公司可以通过( )措施来落实投资者适当性制度。 期货公司可以通过( )措施来落实投资者适当性制度。 根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定(试行)》,以及《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(征求意见稿)》的规定,制定《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》。 期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。 为落实金融期货投资者适当性制度,规范期货公司业务操作,根据()的有关规定,制定《金融期货投资者适当性制度操作指引》 根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定,期货公司应当( )。 根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定,期货公司应当( )。 期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品尽量销售给机构投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。() 期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循()的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。
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