自营业务禁止行为

在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括( )． 证券公司从事自营业务时的禁止行为包括：内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。 下列关于证券自营业务禁止行为的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的 Ⅱ.禁止假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为 Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为 自营业务资金的出入必须以公司的名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。（） 自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金 自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。（ ） 证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。（） 在证券自营业务中，不得()。 Ⅰ．将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 Ⅱ．以他人名义开立自营账户 Ⅲ．使用非自营席位从事证券自营业务 Ⅳ．超比例持仓或操纵市场 证券公司从事证券自营业务时，（? ? ）属于禁止性行为。 自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。（） 证券自营业务 （2020年真题）证券公司自营业务禁止性行为不包括（　　）。 证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的( )。 取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。（） 自营业务与经纪业务相比较,根本区别是自营业务是证券公司（） 自营业务与经纪业务相比较,根本区别则是自营业务是证券公司（） 证券公司自营业务部门的职责不包括（）。Ⅰ．自营账户开户Ⅱ．自营账户使用登记Ⅲ．自营账户销户Ⅳ．自营业务所需资金的调度 投资银行同时从事经纪业务和自营业务时，应遵循自营业务优先的原则。() 下列关于证券自营业务操作基本要求的说法中，正确的有（　　）。Ⅰ．自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用席位进行，并由非自营业务部门负责资产管理账户的管理Ⅱ．加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算Ⅲ．建立健全自营业务运作止盈止损机制Ⅳ．自营业务的清算、统计应由专门人员执行 下列关于证券自营业务操作基本要求的说法中，正确的有（）。<br/>Ⅰ．自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用席位进行，并由非自营业务部门负责资产管理账户的管理<br/>Ⅱ．加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算<br/>Ⅲ．建立健全自营业务运作止盈止损机制<br/>Ⅳ．自营业务的清算、统计应由专门人员执行