判断题

证券公司应当按集合计划面值与管理资产总值孰高原则计算集合资产管理业务规模,按管理本金计算专项、定向资产管理业务规模。()

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判断题
证券公司应当按集合计划面值与管理资产总值孰高原则计算集合资产管理业务规模,按管理本金计算专项、定向资产管理业务规模。()
答案
单选题
集合资产管理业务集合计划终止的,证券公司应当在发生终止情形之日起(  )日内开始清算集合计划资产。
A.2 B.3 C.4 D.5
答案
单选题
在证券公司的资产管理业务中,集合计划资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算,不得超过该证券发行总量的( )。
A.5% B.10% C.20% D.50%
答案
单选题
下列说法正确的是()。 ①集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产 ②证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自由资产 ③证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产 ④证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额,并可以根据风险收益特征划分为不同种类
A.①③ B.①②③④ C.①②③ D.②③④
答案
单选题
下列说法正确的是( )。 ①集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产 ②证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自由资产 ③证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算是,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产 ④证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额,并可以根据风险收益特征划分为不同种类
A.①③ B.①②③④ C.①②③ D.②③④
答案
多选题
证券公司集合计划应符合( )
A.单个客户参与金额不低于100万元 B.募集资金规模在50亿元以下 C.客户人数在200人以下 D.募集资金规模在50亿元以上
答案
单选题
在证券公司集合资产管理计划推广期间,证券公司可以( )。①委托证券公司客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划②通过广播推广集合资产管理计划③通过报刊推广集合资产管理计划④自行推广集合资产管理计划?
A.①④ B.②③④ C.①②③④ D.②③
答案
多选题
在证券公司集合资产管理计划推广期间,证券公司可以()。
A.将客户的资金存入专门帐户 B.动用集合资产管理计划的资金 C.委托托管银行管理相关的帐户 D.出具验资报告
答案
单选题
证券公司推广集合资产管理计划,应当将( )等正式推广文件,置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。 Ⅰ.集合资产管理合同; Ⅱ.集合资产管理计划说明书; Ⅲ.专项资产管理计划; Ⅳ .资产托管证明。
A.Ⅲ、Ⅳ B. C.Ⅰ.Ⅱ D. E.Ⅰ.Ⅲ F. G.Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
下列关于集合计划资产独立性的表述,正确的是()。 Ⅰ.集合计划资产设立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产 Ⅱ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产 Ⅲ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产 Ⅳ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产属于其破产财产或者清算财产
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
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证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由( )的资产托管机构托管。 证券公司推广集合资产管理计划,应当将( )等正式推广文件,置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。Ⅰ.集合资产管理合同;Ⅱ.集合资产管理计划说明书;Ⅲ.专项资产管理计划;Ⅳ .资产托管证明。 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。() 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。() 在证券公司集合资产管理计划推广期间,证券公司可以(  )。 (2018年真题)证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由( )托管。 关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范,以下说法正确的是( )。 Ⅰ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行 Ⅱ.集合资产管理计划推广期间的费用,应当从集合资产管理计划的资产中列支 Ⅲ.集合资产管理计划申购新股,其申报金额不得超过该计划的现金总额 Ⅳ.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管 下列关于集合资产管理计划账户的表述,资产托管机构正确的做法是(  )。Ⅰ.应当为每个集合计划开立专门的资金账户Ⅱ.为每个集合计划在证券登记结算机构开立专门的证券账户Ⅲ.资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”Ⅳ.证券账户名称应当是“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称” 证券公司从事集合资产管理业务,集合计划中单个客户参与金额不低于( )人民币。 证券公司自有资金参与、退出集合计划时,应当提前(  )日告知客户的资产托管机构。 证券公司自有资金参与、退出集合计划时,应当提前()日告知客户的资产托管机构 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》,集合资产管理计划应当面向( )推广。 证券公司集合资产管理计划是否可以参与证券回购? 证券公司集合资产管理计划是否可以参与证券回购 证券公司集合计划的份额是否可以在证券公司进行份额登记? 证券公司集合计划的份额是否可以在证券公司进行份额登记 证券公司集合计划销售结算资金是指()。Ⅰ.由证券公司及其推广机构归集Ⅱ.在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转Ⅲ.集合计划份额参与、退出、现金分红等资金Ⅳ.支付集合计划销售费用 与基金子公司专项资产管理计划相比,证券公司集合资产管理计划的优势主要在于() 证券公司集合计划发生的哪些费用不可以在计划资产中列支? 证券公司集合计划发生的哪些费用不可以在计划资产中列支
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