多选题

结合收益转型背景下的工作要求,营业部的责任应当包括()

A. 属地责任
B. 监管责任
C. 落地责任
D. 主体责任

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多选题
结合收益转型背景下的工作要求,营业部的责任应当包括()
A.属地责任 B.监管责任 C.落地责任 D.主体责任
答案
单选题
证券营业部对员工的要求主要包括( )。
A.知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求 B.政策法律素养、专业素养、组织管理素养 C.能位相适、认真考评、奖罚分明 D.社会公德、社会责任心
答案
单选题
除营业部负责人外,营业部工作人员不得少于()人;营业部从事期货业务活动的工作人员应当取得期货从业资格。
A.5 B.10 C.15 D.20
答案
判断题
营业部四种责任包括:属地责任、增量责任、同业合作和持续提升()
答案
多选题
期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括()。
A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查’近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 B.申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准 C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 D.拟任负责人具备任职资格条件,业务岗位工作人员具备期货从业人员资格
答案
多选题
期货公司申请设立营业部,应当具备的条件包括()。
A.申请日前3个月符合期货公司风险监管指标 B.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行 C.业务职责明确、分工合理 D.拟任负责人具备任职资格条件
答案
多选题
期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括()。
A.依法合规经营 B.风险监管指标标准 C.客户资产保护 D.公司治理和内部控制
答案
单选题
总公司营业部“冲刺2018”营业单位3000P,营业部人力要求达到()人
A.1+3人 B.15人 C.30人 D.35人
答案
多选题
营业部的四种责任()
A.属地责任 B.增量责任 C.协同责任 D.持续提升责任
答案
单选题
根据《期货营业部管理规定》,对于营业部的岗位设置,除营业部经理外,工作人员不得少于()人。
A.5 B.6 C.4 D.3
答案
热门试题
期货公司营业部变更营业场所的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所()。 营业部应当配备()条以上网络通讯线路,保证营业部的正常交易。 期货公司营业部变更营业场所的,应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括()。 除营业部负责人外,营业部工作人员不得少于()人。 除营业部负责人外,营业部工作人员不得少于()人。 期货公司申请设立营业部,应当向中国证监会提交设立营业部申请书() 根据《上海浦东发展银行网点营业部经理管理暂行办法》制度要求,营业部经理基本任职资格包括() 按照《总部营业部管理办法》要求,新分设营业部()个月后开始参与考核 期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行(),建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。 期货公司应当对营业部实行() 期货公司营业部终止的,应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )。 除营业部负责人外,营业部工作人员不得少于3人。 期货公司要对营业部实行“四统一”是指期货公司应当对营业部实行()。 期货公司要对营业部实行“四统一”是指期货公司应当对营业部实行()。 营业部合规管理人员工作职责包括() 支行营业部监控派驻岗工作范围不包括() 根据《期货营业部营业规定》期货营业部信息公示栏内的有关信息发送变化的,营业部应当于变化之日起()内对营业场所公示信息进行变更 期货公司营业部终止的,应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括()。 除营业部负责人外,期货公司营业部工作人员不得少于()人。 除营业部负责人外,期货公司营业部工作人员不得少于()人。
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