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风险管理部、监察稽核以及其他相关部门会对组合的投资交易进行的工作不包括( )。
单选题
风险管理部、监察稽核以及其他相关部门会对组合的投资交易进行的工作不包括( )。
A. 事前审批
B. 事中监控
C. 事后报告
D. 事后监督
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单选题
风险管理部、监察稽核以及其他相关部门会对组合的投资交易进行的工作不包括( )。
A.事前审批 B.事中监控 C.事后报告 D.事后监督
答案
单选题
( )是公司内部的监督部门,一般包括监察稽核部和风险管理部。
A.合规与风险部门 B.产品营销部门 C.后台运营部门 D.行政管理部
答案
判断题
风险控制委员会是常设议事机构,一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。
A.对 B.错
答案
单选题
基金公司投资交易过程中,监控组合投资交易情况的部门有()。Ⅰ.基金经理及投资总监Ⅱ.法律监察部Ⅲ.风险管理部Ⅳ.交易管理部
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
在基金交易过程中,对组合的投资交易情况进行监控的部门有()。Ⅰ.基金经理以及投资总监Ⅱ.产品部Ⅲ.风险管理部Ⅳ.交易管理部
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
基金管理公司应当设立监察稽核部门,对()负责,开展监察稽核工作。
A.基金份额持有人 B.中国证监会 C.证券业协会 D.公司管理层
答案
单选题
基金管理人应当设立监察稽核部门,对()负责,开展监察稽核工作。
A.董事会 B.股东大会 C.公司经营层 D.总经理
答案
单选题
基金管理人应当设立监察稽核部门,对( )负责,开展监察稽核工作。
A.董事会 B.公司经营层 C.股东大会 D.总经理
答案
单选题
监察部门、稽核部门、业务管理部门和其他管理部门在调查期间,必须听取()的陈述和申辩。
A.申诉人 B.复议人 C.被调查人
答案
单选题
新产品研发部门应将新产品风险自评估表(包括其相关附件)及其他相关资料提交风险管理部,由风险管理部牵头组织相关风险管理部门原则上在()工作日内完成新产品风险复评并出具新产品风险评估意见书.
A.5 B.10 C.15 D.20
答案
热门试题
下列属于基金公司投资交易的环节的有( )。Ⅰ形成投资策略Ⅱ构建投资组合Ⅲ绩效评估与组合调整Ⅳ监察稽核Ⅴ风险控制Ⅵ执行交易指令
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容,具体不包括( )。
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容,具体不包括()。
新产品研发部门应将新产品风险自评估表(包括其相关附件)及其他相关资料提交风险管理部,由风险管理部牵头组织相关风险管理部门原则上在()个工作日内完成新产品风险复评并出具新产品风险评估意见书。
业务部门完成新业务风险自评估工作后,应将新风险自评估报告及其他相关资料提交同级风险管理部,由风险管理部牵头组织相关风险管理部门原则上在()工作日内完成新业务风险复评度出具新业务风险评估意见书.
基金公司投资交易过程中,监控组合投资交易情况的部门有()。Ⅰ.基金经理及投资总监Ⅱ.法律监管部Ⅲ.风险监管部Ⅳ.交易管理部
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基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括( )。
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基金管理人应当设立监察稽核部门,对公司( )负责。
下列属于基金公司投资交易的环节的有()。<br/>Ⅰ形成投资策略<br/>Ⅱ构建投资组合<br/>Ⅲ绩效评估与组合调整<br/>Ⅳ监察稽核<br/>Ⅴ风险控制<br/>Ⅵ执行交易指令
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