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下列关于基金管理人管理层的合规责任,说法错误的是()。
单选题
下列关于基金管理人管理层的合规责任,说法错误的是()。
A. 基金管理人可设总经理一人,副总经理若干人
B. 经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策,不受他人干预
C. 经理层人员应当公平对待所有股东,不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示,不得偏向于任何一方股东
D. 经理层必须下设投资决策委员会、风险控制委员会等专门委员会
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单选题
下列关于基金管理人管理层的合规责任,说法错误的是()。
A.基金管理人可设总经理一人,副总经理若干人 B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策,不受他人干预 C.经理层人员应当公平对待所有股东,不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示,不得偏向于任何一方股东 D.经理层必须下设投资决策委员会、风险控制委员会等专门委员会
答案
单选题
下列关于管理层的合规责任,说法错误的是()。
A.接受董事长的指示,对公司经营活动进行决策 B.对于公司为股东提供担保的,应当予以抵制,并向中国证监会及相关派出机构报告 C.不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员 D.公平对待所有股东
答案
单选题
下列关于管理层合规责任的说法,错误的是()。
A.公平对待所有股东 B.对于公司为股东提供担保的,应当予以抵制,并向中国证监会及相关派出机构报告 C.不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员 D.接受董事长的指示,对公司经营活动进行决策
答案
单选题
下列关于管理层的合规责任,说法错误的是( ).
A.公平对待所有股东 B.对于公司为股东提供担保的,应当予以抵制,并向中国证监会及相关派出机构报告 C.不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员 D.接受董事长的指示,对公司经营活动进行决策
答案
单选题
关于管理层的合规责任,下列说法中错误的是( )。
A.经理层人员应当公平对待所有股东,接受主要股东及其实际控制人超越股东会 B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立 C.经理层人员应当按照公司章程 D.经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益
答案
单选题
关于管理层的合规责任,下列说法中错误的是()
A.董事会的指示 B.自主决策 C.制度和业务流程的规定开展工作,不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动 D.经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益
答案
单选题
关于管理层的合规责任,下列说法中错误的是( )。
A.经理层人员应当公平对待所有股东,接受主要股东及其实际控制人超越股东会. 董事会的指示 B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立. 自主决策 C.经理层人员应当按照公司章程. 制度和业务流程的规定开展工作,不得越权干预投资. 研究. 交易等具体业务活动 D.经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益
答案
单选题
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责包括( )。
A.建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障 B.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究 C.公司章程或者董事会确定的其他要求 D.以上都是
答案
单选题
下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中,错误的是()
A.合规人员应当与公司其他部门形成合规合力 B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价 C.合规人员在对不同业务部门进行核查时,应用不同标准进行评估报告 D.合规人员应当熟悉业务制度
答案
单选题
关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是()
A.合规人员应根据法规对违规事实进行客观性评价 B.合规人员应熟悉业务制度 C.合规人员在对公司不同业务部门进行检查时,应用不同标准进行评估报告 D.合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
答案
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关于基金管理人合规管理的客观性原则,以下说法错误的是()
关于基金管理人合规管理的专业性原则,以下说法错误的是( )。
下列各项中( )不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任
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下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中,错误的是()。
下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中,错误的是()
(2017年真题)下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中,错误的是( )。
关于基金管理人管理层的合规责任,以下表述正确的是()。Ⅰ.建立健全合规管理组织架构Ⅱ.配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要的支持和保障Ⅲ.发现违法违规行为及时报告和整改Ⅳ.审批合规管理的基本制度
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下列对基金管理人的合规管理定义说法正确的是( )。
(2017年)下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中,错误的是( )。
基金管理人的合规管理目标为()。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营
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(2017年真题)下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中,错误的是( )。
()是基金管理人合规管理的目标
基金管理人合规管理的目标主要包含( )。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.有效识别和管理合规风险Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营
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