多选题

理财资金用于投资公开或非公开市场交易的资产组合,商业银行应()。

A. 在理财产品发行文件中进行披露
B. 具有明确的投资标的
C. 具有投资比例及募集资金规模计划
D. 对资产组合及其项下各项资产进行独立的尽职调查与风险评估
E. 由高级管理层核准评估结果

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多选题
理财资金用于投资公开或非公开市场交易的资产组合,商业银行应()。
A.在理财产品发行文件中进行披露 B.具有明确的投资标的 C.具有投资比例及募集资金规模计划 D.对资产组合及其项下各项资产进行独立的尽职调查与风险评估 E.由高级管理层核准评估结果
答案
多选题
理财资金用于投资公开或非公开市场交易的资产组合,商业银行应()
A.在理财产品发行文件中进行披露 B.具有明确的投资标的 C.明确投资比例及募集资金规模计划 D.对资产组合及其项下各项资产进行独立的尽职调查与风险评估 E.由高级管理层核准评估结果
答案
判断题
理财资金不得用于投资非公开市场交易的资产组合()
答案
多选题
理财资金用于投资公开或非公开市场交易的资产组合,商业银行应具有明确的( ),应对资产组合及其项下各项资产进行独立的尽职调查与风险评估。
A.募集资金规模计划 B.投资规模 C.投资比例 D.投资数额 E.投资标的
答案
单选题
理财资金用于投资公开或非公开市场交易的资产组合,商业银行应具有明确的投资标的、投资比例及募集资金规模计划,应对资产组合及其项下各项资产进行独立的尽职调查与风险评估,并由()核准评估结果后,在理财产品发行文件中进行披露。
A.股东大会 B.董事会 C.董事长 D.高级管理层
答案
单选题
理财资金用于投资公开或非公开市场交易的资产组合,商业银行应具有明确的投资标的、投资比例及募集资金规模计划,应对资产组合及其项下各项资产进行独立的尽职调查与风险评估,并由(  )核准评估结果后,在理财产品发行文件中进行披露。
A.产品开发机构 B.法律合规部门 C.风险管理部门 D.高级管理层
答案
单选题
理财资金用于投资公开或非公开市场交易的资产组合,商业银行应具有明确的投资标的投资比例及募集资金规模计划,应对资产组合及其项下各项资产进行独立的尽职调查与风险评估,并由( )核准评估结果后,在理财产品发行文件中进行披露。
A.产品开发机构 B.高级管理层 C.法律合规部门 D.风险管理部门
答案
单选题
理财资金用于投资公开或非公开市场交易的资产组合,商业银行应具有明确的投资标的,投资比例及凑集资金规模计划,应对资产组合及其项下各项资产进行尽职调查和风险评估,并由(      )核准评估结果后,在理财产品发行文件中进行披露。
A.风险管理部门 B.法律合规部门 C.产品开发机构 D.高级管理层
答案
多选题
公开市场条件和非公开市场条件的区别主要包括()
A.市场参与者数量 B.买卖双方交易的时间 C.买卖双方交易的数量 D.当事人双方的素质.信息占有情况及处事方式等 E.当事人双方沟通的时间
答案
单选题
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