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证券公司不得( )。
多选题
证券公司不得( )。
A. 任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
B. 任用期货公司的业务人员从事介绍业务
C. 允许从事介绍业务的工作人员进行期货交易
D. 与期货公司公用经营场地E
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多选题
证券公司不得()。
A.直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 B.代客户下达交易指令 C.资金账号或者期货结算账户进行期货交易 D.保管或者修改交易密码
答案
多选题
证券公司不得()。
A.向客户融资融券 B.自己买卖股票 C.利用其优势操纵股价 D.以不正当竞争手段招揽证券承销业务
答案
多选题
证券公司不得()。
A.代客户下达交易指令 B.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C.代客户修改交易密码 D.为客户从事期货交易提供融资或者担保
答案
多选题
证券公司不得()。
A.任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务 B.任用期货公司的业务人员从事介绍业务 C.允许从事介绍业务的工作人员进行期货交易 D.与期货公司公用经营场地
答案
多选题
证券公司不得( )。
A.任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务 B.任用期货公司的业务人员从事介绍业务 C.允许从事介绍业务的工作人员进行期货交易 D.与期货公司公用经营场地E
答案
多选题
证券公司不得()。
A.直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 B.代客户下达交易指令 C.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 D.代客户接收、保管或者修改交易密码
答案
多选题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司不得()。
A.代期货公司、客户收付期货保证金 B.代理客户进行期货交易、结算或者交割 C.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 D.提供期货行情信息
答案
多选题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司不得( )。
A.客户收付期货保证金 B.结算或者交割 C.划转期货保证金 D.提供期货行情信息
答案
多选题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司不得()。
A.代客户修改交易密码 B.直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保 C.代理客户进行期货交易 D.代客户下达交易指令
答案
多选题
证券公司受期货公司委托从事介绍业务时,证券公司不得有的行为有()
A.协助办理开户手续 B.代理客户进行期货交易、结算或者交割 C.代期货公司、客户收付期货保证金 D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
答案
热门试题
证券公司不得有下列()行为
证券公司从事IB业务,不得()。
按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有( )行为发生。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之问的关系时,证券公司应注意,不得有以下行为发生()。 ①证券公司持有股东的股权 ②股东违规占用证券公司资产 ③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益 ④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定 ⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过( )。
根据《证券公司为期货公司提供中间业务试行办法》,证券公司不得从事的活动有()。
证券公司资本杠杆率不得低于( )。
证券公司从事中间介绍业务,不得()
证券公司提供IB业务时,不得()
证券公司不得进行下列哪些行为?( )
证券公司提供IB业务时,不得()。
证券公司不得进行下列哪些行为()
证券公司不得接受下列全权委托:( )。
证券公司为期货公司介绍客户时,不得()
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。
《证券公司管理办法》规定了证券公司净资本不得低于其对外负债的( )。
证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。
证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过()个月
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