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证券公司不得进行下列哪些行为()
多选题
证券公司不得进行下列哪些行为()
A. 为客户买卖证券提供融资融券服务
B. 接受客户的全权委托
C. 对客户证券买卖的收益作出承诺
D. 承诺赔偿客户证券买卖的损失
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多选题
证券公司不得进行下列哪些行为?( )
A.为客户提供融资融券服务 B.接受客户的全权委托 C.对客户证券买卖的收益作出承诺 D.承诺赔偿客户证券买卖的损失
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多选题
证券公司不得进行下列哪些行为()
A.为客户买卖证券提供融资融券服务 B.接受客户的全权委托 C.对客户证券买卖的收益作出承诺 D.承诺赔偿客户证券买卖的损失
答案
多选题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,A证券公司不得有下列哪些行为?( )
A.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B.代客户接收、保管或者修改交易密码 C.为客户从事期货交易提供融资或者担保 D.向客户充分揭示期货交易风险
答案
多选题
根据《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》的规定,A证券公司不得有下列哪些行为?()
A.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B.代客户接收、保管或者修改交易密码 C.为客户从事期货交易提供融资或者担保 D.向客户充分揭示期货交易风险
答案
多选题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定,证券公司不得有下列哪些行为?()
A.代客户下达交易指令 B.利用客户的交易编码进行交易 C.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易 D.代客户接收、保管或者修改交易密码
答案
多选题
证券公司从事证券自营业务不得有哪些行为?()
A.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券 B.违反规定委托他人代为买卖证券 C.利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场 D.法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为
答案
多选题
证券公司不得有下列()行为
A.代客户下达交易指令 B.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C.代客户接收、保管或者修改交易密码 D.协助办理开户手续
答案
多选题
证券公司不得接受下列全权委托:( )。
A.决定证券买卖 B.选择证券种类 C.决定买卖数量 D.决定买卖价格
答案
多选题
根据我国证券法的规定,经纪类证券公司不得经营下列哪些业务﹖
A.证券自营业务 B.证券经纪业务 C.证券承销业务 D.证券融资业务
答案
多选题
证券公司不得()。
A.直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 B.代客户下达交易指令 C.资金账号或者期货结算账户进行期货交易 D.保管或者修改交易密码
答案
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证券公司不得()。
证券公司不得()。
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证券公司不得( )。
证券公司不得()。
下列哪些情况,证券公司、代理推广机构不得接受其参与集合计划()
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司与期货公司应当独立经营,对下列哪些内容进行分开隔离?( )
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司与期货公司应当独立经营,对下列哪些内容进行分开隔离?()
证券公司不得向下列()客户融资融券
证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。( )
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司与期货公司应当独立经营,对下列哪些内容进行分开隔离( )。
已于本*行签订协议的证券公司需向同业证券公司划转5000万,不需要进行电话核实。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司不得有以下哪些行为?()[2010年6月真题]
假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务,则A证券公司应提供下列哪些服务?()
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司应当独立经营,对下列哪些内容进行分开隔离()。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司应当独立经营,对下列哪些内容进行分开隔离?()
下列说法正确的是( )。①证券公司可代客户下达交易指令②证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易③证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码④证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。()
证券公司以下哪些业务必须分开办理,不得混合操作()
下列不得担任证券公司独立董事的人员有()。
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