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中国人员对纪律惩戒不服的,可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。()

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判断题
中国人员对纪律惩戒不服的,可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。()
A.对 B.错
答案
多选题
根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定,中国证券业协会发现会员和期货从业人员可能存在违规行为的渠道包括( )。
A.实名举报 B.匿名投诉 C.监管部门转交 D.在自律检查中发现
答案
单选题
被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在()不受理其执业证书申请
A.1年内 B.2年内 C.3年内 D.半年内
答案
单选题
中国证券业协会属于()
A.全国证券业监督管理机构 B.证券业全国性自律管理组织 C.事业单位法人 D.企业单位法人
答案
单选题
中国证券业协会属于()。
A.企业单位法人 B.事业单位法人 C.证券业全国性自律管理组织 D.全国证券业监督管理机构
答案
单选题
被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在(  )内不受理其执业证书申请。
A.1年 B.2年 C.3年 D.4年
答案
单选题
《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》简称《销售人员执业守则》是中国证券业协会于( )发布并实施的自律规则。
A.2006年4月25 B.2007年4月25 C.2008年4月25
答案
单选题
中国证券业协会自律监察专业委员会,按照有关规定对证券投资咨询人员进行( ),证券投资咨询人员不服的,可向协会申请复议。
A.开除处分 B.刑事处罚 C.记过处分 D.纪律惩戒
答案
单选题
中国证券业协会于()成立。
A.1990年12月 B.1991年7月 C.1991年8月 D.1993年5月
答案
多选题
2005年,中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》“执业纪律”一章中,包括的规定有()。
A.证券分析师必须以真实姓名执业 B.证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业 C.对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密,证券分析师不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券 D.证券分析师应充分尊重他人的知识产权,严正维护自身知识产权
答案
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(  ),中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会 。 ()中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。 (  )中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。 应记入处罚处分信息的有( )。Ⅰ中国证券业协会实施的自律惩戒措施Ⅱ中证机构间报价系统股份有限公司实施的自律惩戒措施Ⅲ地方性证券业协会实施的自律惩戒措施Ⅳ中国证券业协会会员对本单位从业人员作出的处罚处分 2005年中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》“执业纪律”一章中,包括( )规定。 2005年中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》“执业纪律”一章中,包括(  )规定。 中国证券业协会的性质是  (    ) 中国证券业协会成立于( )。 中国证券业协会的职责包括() 中国证券业协会采取会员制的组织形式,证券公司无须加入中国证券()业协会。 (  ),中国证券业协会基金公会成立。 中国证券业协会正式成立于( )年。 中国证券业协会的章程由(  )制定。 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在( )内不受理其执业证书申请。 中国证券业协会是证券业的自律组织,是()。 中国证券业协会是证券业自律性组织,是()。 中国证券业协会的自律管理职能包括( )。 中国证券业协会采取______的组织形式() 中国证券业协会的自律管理职能包括()。 ( )年8月,中国证券业协会成立。
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