判断题

根据《关于进一步加强对公客户管理的通知》(浦银办发〔2019〕499号)要求,总行已完成公司网银、公司手机银行渠道跨行公转私限额管控功能的系统开发,根据客户的规模限定每日累计转账金额和每月累计转账金额()

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判断题
根据《关于进一步加强对公客户管理的通知》(浦银办发〔2019〕499号)要求,总行已完成公司网银、公司手机银行渠道跨行公转私限额管控功能的系统开发,根据客户的规模限定每日累计转账金额和每月累计转账金额()
答案
多选题
为加强公转私业务管理及反洗钱防控,进一步降低业务风险,根据《关于进一步加强对公客户管理的通知》(浦银办发〔2019〕499号)要求,总行已于于2019年12月24日完成公司网银、公司手机银行渠道跨行公转私限额管控功能的系统开发投产。以下哪些符合限额具体要求()
A.洗钱风险等级为“高”风险:拒绝客户登录公司网上银行、公司手机银行,提示“很抱歉,我行暂不受理此笔业务,如有业务需求,请至我行柜面办理” B.洗钱风险等级为“较高”风险:人民币20万元/日、人民币100万元/月 C.洗钱等级为“中”风险:人民币50万元/日、人民币200万元/月 D.洗钱风险等级为“较低”风险:人民币100万元/日、人民币500万元/月 E.洗钱风险等级为“低”风险:人民币100万元/日、人民币1000万元/月
答案
单选题
根据《关于进一步加强客户投诉管理的通知》,各单位应准确记录客户()
A.投诉 B.抱怨 C.意见 D.建议
答案
单选题
根据《关于进一步加强客户投诉管理的通知》,公司对客户抱怨不作正式统计、、考核()
A.对标 B.分析 C.上报 D.汇总
答案
单选题
根据《关于进一步加强客户投诉管理的通知》,公司对客户不作正式统计、对标、考核()
A.投诉 B.意见 C.建议 D.抱怨
答案
单选题
根据《关于进一步加强客户投诉管理的通知》,省公司将客户投诉处理分析情况上报网公司()
A.每月度 B.每季度 C.每半年 D.每年
答案
多选题
按照银监会《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》(银监办发【2014】57号)的要求,以下说法正确的是()
A.银行应与客户合理约定网银单笔和单日累计转账上限 B.银行应当严格落实网银业务风险防控工作要求,对客户账户资金变动,通过短信等适当方式及时提示 C.银行应当建立健全可疑交易预警机制,加大对无正常原因的个人客户或代理人频繁开户和销户、同一额度或者大额频繁转账、网银签约后迅速转账等可疑交易的监测力度 D.对于因老弱病残、出现意外事件等特殊原因无法办理须由客户本人亲自办理业务的特殊客户,银行可研究开发离行式识别验证方式,做好柜台延伸服务,必要时提供上门服务
答案
多选题
根据《关于进一步加强中药材管理的通知》以下说法正确的是(  )
A.中药材专业市场严禁销售国家规定的27种毒性药材 B.严禁非法贩卖野生动物和非法采挖野生中药材资源 C.鼓励和引导中药饮片、中成药生产企业逐步使用可追溯的中药材为原料 D.除现有17个中药材专业市场外,各地可视情况开办新的中药材专业市场
答案
单选题
根据《关于进一步加强内保外贷类业务风险管理的通知》,不属于重点管理存量客户范围的是()
A.利息前置质押 B.跨币种质押 C.以敞口方式办理 D.保函申请人为当地
答案
单选题
根据《关于进一步优化企业开户服务的通知》(浙民泰银办发【2018】457号)的相关规定,以下做法正确的是()
A.对于需要留存的营业执照、法定代表人及经办人身份证等证明材料,可由企业复印签章后提交 B.客户至柜面办理业务前,网点需指定专人负责账户资料的审核,人行账户管理系统的信息核对,账户资料复印,指导客户填写开户资料等工作,经办柜员无需对账户资料进行二次审核 C.经办柜员在开户时,对开户资料的完整性审核无误后先操作客户信息维护,再操作单位开户交易 D.经办柜员办理银企对账签约后让客户在打印的回单上加盖企业预留印鉴
答案
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