单选题

在咨询业务中有效开展考核工作的关键在于确认以下哪项内容?()

A. 所有内部审计人员可持续审计的事项
B. 可与所有内部审计客户持续共享事项
C. 被审计单位可持续衡量和控制的事项
D. 董事会或审计委员会可持续讨论的事项

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单选题
在咨询业务中有效开展考核工作的关键在于确认以下哪项内容?()
A.所有内部审计人员可持续审计的事项 B.可与所有内部审计客户持续共享事项 C.被审计单位可持续衡量和控制的事项 D.董事会或审计委员会可持续讨论的事项
答案
单选题
期货投资咨询业务人员应当()开展期货投资咨询业务活动。
A.以个体名义 B.以期货公司名义 C.直接接受公司总部专门部门的管理,相对独立于本公司的其他专业人员 D.代理客户交易
答案
单选题
期货公司开展期货投资咨询业务必须经()批准取得期货投资咨询业务许可,还须充分做好与投资咨询业务相关的信息披露工作。
A.国务院 B.中国证监会 C.期货业协会 D.期货交易所
答案
单选题
在开展咨询业务之前,内部审计师应该与被审计单位就以下哪些内容达成谅解?Ⅰ.咨询业务目标;Ⅱ.内部审计师可以在多大程度上向高层管理人员和董事会披露咨询业务的结果;Ⅲ.客户与内部审计师各自的责任;Ⅳ.在确实咨询业务结束后开展确认业务的目标和范围时,应在多大程度上应用咨询业务的结果。
A.只有Ⅰ是对的。 B.只有Ⅳ是对的。 C.只有Ⅰ和Ⅲ是对的。 D.只有Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ是对的。
答案
判断题
期货投资咨询业务人员应当以个人名义开展期货投资咨询业务活动。( )
答案
判断题
未取得期货投资咨询业务资格的人员,可以在机构中开展期货投资咨询业务。
答案
单选题
某期货公司在未经批准取得咨询资格的情况下,擅自开展期货咨询业务。其从事人员也未取得期货投资咨询业务从业资格。 请回答以下问题: 期货公司从事期货投资咨询业务应( )。
A.可随意进行 B.经中国证监会批准取得期货咨询业务资格 C.经财政部经意 D.经期货业协会同意
答案
多选题
期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当( )。
A.遵循具体的业务操作规范 B.与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应 C.有效执行期货投资咨询业务管理制度 D.加强合规检查,防范业务风险
答案
多选题
期货公司开展期货投资咨询业务时。不得(  )。
A.向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险 B.以虚假信息. 市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务 C.以个人名义收取服务报酬 D.泄露客户商业秘密
答案
单选题
内部审计师开展咨询业务的范围应该()
A.能够实现内部审计师与客户一致同意的目标 B.内部审计师的专业能力能胜任的有关领域 C.仅限于组织内部控制活动薄弱的环节 D.增加企业价值的领域
答案
热门试题
内部审计师开展咨询业务的范围应该() 期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当() 期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当() 某期货公司在未经批准取得咨询资格的情况下,擅自开展期货咨询业务。其从事人员也未取得期货投资咨询业务从业资格。 请回答以下问题: 期货公司从事投资咨询业务的从业人员应( )。 期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当遵循具体的业务操作规范,并应与自身的( )相适应,有效执行期货投资咨询业务管理制度,加强合规检查,防范业务风险。 期货投资咨询从业人员开展投资咨询业务,应当接受()的自律管理 期货投资咨询业务人员应当以期货公司或个人名义开展期货投资咨询业务活动,为客户提供期货投资咨询服务。 期货投资咨询业务人员应当以()名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。 关于不得从事面向公众开展证券投资咨询业务的情形,以下表述正确的是()。 A期货公司准备从事投资咨询业务,在准备提交的申请材料中,准备了期货投资咨询业务资格申请书,股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。 A期货公司开展期货投资咨询业务时,不得( )。 内部审计师在承接设计业绩考评体系的咨询工作时,以下哪项活动不能在该咨询业务的过程中得到展开?() 期货公司从事期货投资咨询业务,应当经()批准取得期货投资咨询业务资格;期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格 期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。() 以下属于期货投资咨询业务的是()。 以下属于期货投资咨询业务的是(  )。 以下属于期货投资咨询业务的是()。 期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当遵循具体的业务操作规范,并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应,有效执行期货投资咨询业务管理制度,加强合规检查,防范业务风险() 期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当遵循具体的业务操作规范,并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应,有效执行期货投资咨询业务管理制度,加强合规检查,防范业务风险。( ) 共用题干A期货公司准备从事投资咨询业务,在准备提交的申请材料中,准备了期货投资咨询业务资格申请书,股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司开展期货投资咨询业务时,不得()。 某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中,为降低经营成本,决定投资咨询业务由总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开发力度,培养投资咨询方面的专业人才,公司还鼓励交易、结算等其他部门工作人员在完成本职工作的前提下,以公司名义或者个人名义兼职从事投资咨询业务。根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,下列表述正确的是()  
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