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下列有关证券公司的说法,正确的是( )。
单选题
下列有关证券公司的说法,正确的是( )。
A. 证券公司委托其他单位进行客户招揽、客户服务、产品销售活动
B. 证券公司向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
C. 证券公司及其从业人员利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益
D. 证券公司应当按照规定提取一般风险准备金,用于弥补经营亏损
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单选题
下列有关证券公司的说法,正确的是( )。
A.证券公司委托其他单位进行客户招揽、客户服务、产品销售活动 B.证券公司向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断 C.证券公司及其从业人员利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益 D.证券公司应当按照规定提取一般风险准备金,用于弥补经营亏损
答案
多选题
下列有关证券公司介绍业务规则的说法,正确的有()。
A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则 B.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险 C.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离 D.证券公司从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易
答案
多选题
下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是()。
A.签订合同前,应对证券经纪人进行严格审查 B.应当遵循公平、效益、诚实信用的原则 C.合同内可以不明确代理期间 D.合同应该明确双方的权利义务
答案
单选题
下列有关证券公司内部控制的规定说法不正确的是( )。
A.同一高级管理人员原则上同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门 B.证券公司应当确保存在利益冲突的业务的信息系统相互独立或实现逻辑隔离 C.证券公司应当制定跨墙管理制度,明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范 D.证券公司存在利益冲突的业务部门互为信息隔离墙的两侧
答案
多选题
下列有关证券公司定向发行债券信息披露的表述,正确的是()。
A.募集说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后6个月内有效,特别情况下可适当延长 B.发行人应在募集说明书的显要位置向投资者作重要提示 C.发行人向合格投资者提供募集说明书及其他债券发行的相关信息,应以非公开的方式披露,不得在媒体上公开刊登或变相公开刊登 D.发行人持续披露的信息至少包括年度报告和重大事项报告
答案
多选题
下列有关证券公司债券担保的表述中,正确的有()
A.证券公司债券的发行人应当为债券的发行提供担保 B.定向发行证券公司债券的担保金额原则上应不少于债券本息总额的50% C.公开发行债券的担保金额应不少于债券本息总额的50% D.公开发行债券的担保金额应不少于债券本息的总额
答案
多选题
下列有关证券公司的表述,符合《证券法》规定的是()。
A.证券公司可以为其股东提供融资 B.证券公司不得为股东的关联人提供担保 C.仅经营证券自营业务的证券公司,其注册资本的最低限额至少为1亿元 D.客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录保存期限不得少于15年
答案
多选题
下列有关索夹安装控制,说法正确是()。
A.安装前必须测定主缆的空缆线形,设计单位确认索夹位置 B.在环境温度稳定时对索夹进行放样 C.清除索夹位置处主缆表面的油污及灰尘并应涂防锈漆 D.当索夹在主缆上精确定位后,应立即紧固索夹螺栓即完成安装 E.紧固同一索夹螺栓时,各螺栓受力应均匀,并应按三个荷载阶段(即索夹安装时
答案
多选题
下列有关索夹安装控制,说法正确是()。
A.安装前必须测定主缆的空缆线形,设计单位确认索夹位置 B.在环境温度稳定时对索夹进行放样 C.清除索夹位置处主缆表面的油污及灰尘应并涂防锈漆 D.当索夹在主缆上精确定位后,应立即紧固索夹螺栓即完成安装 E.紧固同一索夹螺栓时,可顺次进行
答案
多选题
下列有关索夹安装控制,说法正确是( )。
A.安装前必须测定主缆的空缆线形,设计单位确认索夹位置 B.在环境温度稳定时对索夹进行放样定位、编号 C.清除索夹位置处主缆表面的油污及灰尘应并涂防锈漆 D.当索夹在主缆上精确定位后,应立即紧固索夹螺栓即完成安装 E.紧固同一索夹螺栓时,可顺次进行
答案
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下列有关索夹安装控制,说法正确是( )。
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