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合规总监的履职保障不包括()。
单选题
合规总监的履职保障不包括()。
A. 独立性
B. 知情权
C. 必要的工作条件
D. 调查权
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单选题
合规总监的履职保障不包括()。
A.独立性 B.知情权 C.必要的工作条件 D.调查权
答案
单选题
下列关于合规总监履职保障的说法错误的是( )。
A.证券公司应当保障合规总监的独立性 B.合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议 C.合规总监认为必要时,可以自己名义聘请外部专业机构或人员协助其工作 D.证券公司应当为合规总监履行职责提供必要的人力、物力、财力和技术支持
答案
多选题
证券公司合规负责人,其履职保障包括()。
A.独立性 B.知情权 C.必要的工作条件 D.参与公司经营决策
答案
单选题
根据《商业银行董事履职评价办法(试行)》规定,董事履职评价应当遵循依法合规、客观公正、__的原则()
A.审慎 B.充分 C.尽职 D.科学有效
答案
判断题
民J履职期间应当强化自我保护意识,及时记录、提取、固定能够证实履职行为合法合规的相关证据()
答案
多选题
合规总监任职条件包括( )。
A.从事证券工作5年以上 B.取得证券公司高级管理人员任职资格 C.法规和准则,具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能 D.通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上
答案
判断题
民-警履职期间应当强化自我保护意识,及时记录、提取、固定能够证实履职行为合法合规的相关证据。正确()
答案
单选题
监理履职不到位不包括()
A.监理日志不完整 B.监理日志记录不规范 C.监理签证不规范 D.设计图纸未前面审核
答案
单选题
按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下()举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。
A.合规负责人直接向董事会负责,由董事会考核 B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人 C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交董事会审议决定 D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时,应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行
答案
单选题
按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下()举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。
A.合规负责人直接向董事会负责,由董事会考核 B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人 C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交董事会审议决定 D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时,可以采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行
答案
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按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是()
按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是()。
金融机构应确保本机构所有高管人员均具备较强的反洗钱履职能力,为其反洗钱履职提供各类资源保障。---法律合规部()
分支机构合规管理人员在履职过程中应当遵循以下原则()
坚持管理互控、要严格履职,监督检查现金尾箱业务操作的合规性()
根据《证券公司合规管理实施指引》,合规管理的基本制度应当明确( )①合规管理的目标、基本原则、机构设置②发生重大亏损或者重大损失的处置程序③履职保障、合规考核④违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究?
担任合规总监的任职选择条款包括( )。
司法警察履职保障包括司法警察的()和()
为代表履职提供的保障有()
根据《证券公司合规管理实施指引》,合规管理的基本制度应当明确()<br/>Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机构设置<br/>Ⅱ.发生重大亏损或者重大损失的处置程序<br/>Ⅲ.履职保障、合规考核<br/>Ⅳ.违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究
(2019年真题)根据《证券公司合规管理实施指引》,合规管理的基本制度应当明确()Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机构设置Ⅱ.发生重大亏损或者重大损失的处置程序Ⅲ.履职保障、合规考核Ⅳ.违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究
根据《证券公司合规管理试行规定》,合规总监发现公司存在合规风险隐患的,其可能的报告对象包括()。
合规总监在案防方面的主要职责包括()
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合规总监的职责有()。
合规政策内容不包括()。
合规独立性不包括()。
合规文化的特点不包括( )。
合规管理的意义不包括()。
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