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基金销售机构应通过()等方式确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度
单选题
基金销售机构应通过()等方式确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度
A. 资格管理
B. 培训
C. 考试
D. 以上都是
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单选题
基金销售机构应通过()等方式确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度
A.资格管理 B.培训 C.考试 D.以上都是
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单选题
基金销售机构通过( )、考试等方式,确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。
A.注册 B.培训 C.实习 D.核准
答案
单选题
基金销售机构的员工培训应符合( )的相关要求。
A.中国银监会 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.中国证券投资基金业协会
答案
单选题
基金销售机构的员工培训应符合()的相关要求。
A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.中国银监会 D.中国证券投资基金业协会
答案
单选题
根据相关法规,私募基金销售机构应当( )
A.向投资者保证本金不受损失 B.采取措施,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估确认 C.通过分析会、报告会等形式,向公众宣传推介私募基金 D.确保投资者的投资资金来源合法
答案
单选题
办理基金销售业务的机构和办理基金份额登记业务的机构应通过()交换基金份额(权益)、合同等基金销售信息及相关变更信息。
A.私募基金备案系统 B.私募基金登记系统 C.私募基金管理人公示平台 D.基金中央数据交换平台
答案
单选题
办理基金销售业务的机构和办理基金份额登记业务的机构应通过( )交换基金份额 (权益)、合同等基金销售信息及相关变更信息。
A.私募基金备案系统 B.私募基金登记系统 C.私募基金管理人公示平台 D.基金中央数据交换平台
答案
判断题
基金销售机构不得采取抽奖、回扣等方式销售基金。()
答案
单选题
根据反洗钱相关法律法规的规定,基金销售机构划分客户风险等级至少应当分为()个等级
A.2 B.3 C.4 D.5
答案
单选题
关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎,以下表述正确的是()。Ⅰ.基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析能力Ⅱ.基金管理公司的基金销售人员应具备相关的销售知识和执业能力Ⅲ.基金管理公司的基金经理应具备相关投资管理能力和投资经验Ⅳ.基金管理公司的监察稽核人员应理解并能够应用相关法律法规
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
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根据基金销售费用规范的要求,以下叙述正确的是()。<br/>Ⅰ.基金销售机构应当依据相关法律法规的要求,完善内部控制制度和业务执行系统<br/>Ⅱ.基金销售机构应当健全内部监督和反馈系统,加强后台管理系统对费率的合规控制<br/>Ⅲ.基金销售机构应当强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督
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(2016年真题)根据基金销售费用规范的要求,以下叙述正确的是( )。Ⅰ.基金销售机构应当依据相关法律法规的要求,完善内部控制制度和业务执行系统Ⅱ.基金销售机构应当健全内部监督和反馈系统,加强后台管理系统对费率的合规控制Ⅲ.基金销售机构应当强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督
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