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受减持新规影响的股票质押业务属于总行一级审查范围()

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受减持新规影响的股票质押业务属于总行一级审查范围()
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判断题
对于融资主体为不受减持新规影响的股东开展的股票质押融资业务,且持有股票为限售期在一年以内(含)的异地客户业务不得采用现有总行一级审查模式()
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单选题
减持新规规定,股票减持可以通过集中竞价、大宗交易以及什么形式进行()
A.非交易过户 B.协议转让 C.司法扣划 D.以上都不是
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单选题
A客户开展资本市场融资业务,可采用总行一级审查模式的业务为?()
A.场外股票质押融资业务 B.对于融资主体为受“减持新规”影响的股东开展的限售股股票质押融资业务 C.标的股票限售期在一年以上的业务 D.融资主体为不受减持新规影响的股东开展的股票质押融资业务,且持有股票为流通股去,且符合“119号文”资本市场异地客户例外事项的异地客户业务
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判断题
一级审查机制,业务从分行发起到报送总行审查的流程为:尽职调查→经营机构负责人复核→分行分管风险行领导审核→分行行长审签→总行审查审批()
答案
单选题
上市公司大股东通过方式减持股份,不适用减持新规要求()
A.集中竞价 B.协议转让 C.大宗交易 D.以上全部是
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单选题
总行和一级分行通过业务影响分析,确定重要业务恢复优先级和恢复目标的具体流程为。顺序为1342()
A.①业务部门初步拟定业务恢复优先级、业务恢复目标和业务恢复资源需求 B.③信息科技部门初步确定信息系统恢复范围、信息系统恢复目标和信息系统恢复优先级 C.④风险管理部综合评估业务影响分析结果,拟定全行重要业务范围、恢复优先级和恢复目标 D.②高级管理层审定
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判断题
总行、一级(直属)分行、总行直属单位、二级分行成立财务审查委员会;具有一定财务审批权限的支行,设立财务审查小组()
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多选题
总行授信评审负责股票质押式回购业务以下哪些管理工作()
A.信用风险 B.市场风险 C.操作风险管理 D.权限内审查审批 E.制定审查标准
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单选题
令牌销毁操作只有总行和一级分行的()业务柜员能够进行。
A.人事柜员 B.业务柜员 C.系统管理员 D.网点柜员
答案
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对于信用业务、由本行主动管理的各项业务中可穿透定位至具体股票的业务(包括但不限于股票质押类业务、定向增发业务、大股东增持、员工持股计划等业务)以及股票质押回购优先级业务,均纳入委托集中盯市管理范畴() 总行、一级分行和二级分行业务部门承担合规管理职责的人员应每()向本部门负责人和统计合规管理部门提交本部门合规报告。 外币储蓄业务中,下列哪些查询只能在一级分行和总行办理() 总行专营受托代付业务,由一级分行国际业务部提交至__进行审批() 对下列由一级分行及以下(总行大客户部除外)发起的评级业务,须经贷款审查委员会审议的有() 参数维护过程中,总行及一级分行参数管理机构维护的参数影响范围较大,采用的维护模式是:()。 新国业系统业务场景需要一级授权() 南方电网新调规规定了事件等级,分为一级至()级,共()个类别。 南方电网新调规规定了事件等级,分为一级至()级,共()个类别 对来信来访反映的问题,属于哪一级组织、哪一级职能部门业务范围的事,就由哪一级组织、哪一级职能部门处理,不得推诿、敷衍、扯皮。 通讯系统一级故障影响的范围() 属于一级动火范围的有() 以下哪项属于一级动火范围() 12. 总行专营受托代付业务, 由一级分行国际业务部提交至( )进行审批。 一级分行放款审核岗负责审核总行审批的信贷业务和一级分行审批的()限制性条款落实情况。 各一级分行业务部门参照总行内控合规监督部职责履行相应的大额交易和可疑交易报告工作相关职责() 总行内控合规监督部(全球反洗钱中心)是一级分行反洗钱主管部门() 国家实行一级政府一级预算,共五级预算,以下( )属于五级预算的范围。 大气环境影响一级评价范围,距离源点()。 总行与一级分行资金往来对账,是指总行与各一级分行之间本、外币资金往来的核对及检查。
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