多选题

下列行为属于欺诈客户行为的是( )。

A. 证券经营机构在上市公告书中做出错误的说明
B. 会计师事务所在审计报告中未能如实说明发行人的负债情况
C. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D. 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

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单选题
下列属于欺诈客户行为的是(  )。
A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量 B.与他人串通,以事先约定的时间 C.单独或者通过合谋,集中资金优势 D.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
答案
单选题
下列属于欺诈客户行为的是( )。
A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量 B.与他人串通,以事先约定的时间 C.单独或者通过合谋,集中资金优势 D.利用传播媒介或者通过其他方式提供
答案
单选题
下列属于欺诈客户行为的是( )。
A.对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏。 B.销售基金或者为投资者提供咨询服务时,应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则。 C.违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。 D.分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料。
答案
单选题
下列属于欺诈客户行为的是(  )。
A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量 B.以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易.影响证券交易价格或者证券交易量 C.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量 D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
答案
单选题
关于集团客户管理行、协办行、经营行,下列说法正确的是()。
A.集团客户主办行和协办行不可以是同一行 B.集团客户协办行和经营行不可以是同一行 C.集团客户主办行、协办行、经营行不可以是同一行 D.集团客户主办行、协办行、经营行可以是同一行
答案
多选题
下列行为属于欺诈客户行为的是( )。
A.证券经营机构在上市公告书中做出错误的说明 B.会计师事务所在审计报告中未能如实说明发行人的负债情况 C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 D.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
答案
多选题
下列属于期货公司欺诈客户行为的是( )。
A.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的 B.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的 C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的 D.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令的
答案
多选题
下列属于客户评级开户行调查职责的有()
A.收集相关资料,在CM2006系统完成客户信息维护 B.确定客户评级类型,进行客户评级基础信息采集 C.完成评级申请信息维护发起评级审批流程 D.发起评级初步调查流程操作 E.按照无纸化办贷要求扫描上传影像资料,将流程发送至下一环节
答案
单选题
下列不属于客户管理行贷后管理职责的是( )。
A.负责本级行直接管理客户贷后管理的组织实施、 总体风险控制 B.监测客户整体用信、 定期风险分析、 沟通传递风险信息 C.牵头处理风险事项等工作 D.负责辖属所有客户的日常贷后经营管理工作
答案
多选题
针对欺诈涉及的他行收款账户,以下做法正确的是()。
A.积极联系开户行,尽可能通过各种方式冻结账户 B.联系本地公安机关,尽早出具法律公文 C.向本级或上级保卫部门尽快通报。 D.对客户表示没有办法处理,只能由客户向警方报案,并由警方处置
答案
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