登录/
注册
题库分类
下载APP
帮助中心
首页
考试
搜题
APP
当前位置:
首页
>
查试题
>
财会类
>
银行业专业人员(初级)
>
风险管理
>
法律/合规部门主要承担的职责有( )。
多选题
法律/合规部门主要承担的职责有( )。
A. 参与商业银行的组织架构和业务流程再造
B. 协助制定法律/合规政策
C. 适时修订规章制度和操作规程,使其符合法律和监管要求
D. 开展法律/合规培训和教育项目
E. 随时关注、准确理解法律/合规/监管要求及最新发展,为高级管理层提供建议
查看答案
该试题由用户209****26提供
查看答案人数:36777
如遇到问题请
联系客服
正确答案
该试题由用户209****26提供
查看答案人数:36778
如遇到问题请
联系客服
搜索
相关试题
换一换
多选题
法律/合规部门主要承担的职责有()
A.参与商业银行的组织架构和业务流程再造 B.协助制定法律合规政策 C.适时修订规章制度和操作规程,使其符合法律和监管要求 D.开展法律合规培训和教育项目 E.关注、准确理解法律合规监管要求
答案
多选题
法律/合规部门主要承担的职责有( )。
A.参与商业银行的组织架构和业务流程再造 B.协助制定法律/合规政策 C.适时修订规章制度和操作规程,使其符合法律和监管要求 D.开展法律/合规培训和教育项目 E.随时关注、准确理解法律/合规/监管要求及最新发展,为高级管理层提供建议
答案
多选题
法律/合规部门主要承担以下( )职责。
A.协助制定法律/合规政策 B.适时修订规章制度和操作规程,使其符合法律和监管要求 C.开展法律/合规培训和教育项目 D.关注准确理解法律/合规/监管要求及最新发展,为高级管理层提供建议 E.参与商业银行的组织架构和业务流程再造
答案
多选题
法律/合规部门主要承担的职责包括()
A.协助制定法律/合规政策 B.适时修订规章制度和操作规程,使其符合法律和监管要求 C.开展法律/合规培训和教育项目 D.经营管理的合规性和合规部门工作情况 E.参与商业银行的组织架构和业务流程再造
答案
多选题
法律/合规部门主要承担的职责包括()
A.协助制定法律或合规政策 B.适时修订规章制度和操作规程,使其符合法律和监管要求 C.开展法律培训和教育项目 D.参与商业银行新产品和新服务的开发 E.参与商业银行的组织架构和业务流程再造
答案
多选题
法律与内控合规职能部门主要职责是()
A.全程参与诉讼案件办案活动,跟踪办案进度,督促律师工作,监督办案经费开支 B.检查、指导和考核下级行的诉讼案件管理工作 C.向上级行报送诉讼案件进展和统计数据 D.分析总结典型案例,定期通报诉讼案件情况 E.应由其办理的其他事项
答案
判断题
董事会下设承担合规管理职责的是内控与法律合规部()
答案
单选题
公司全体干部员工的合规职责中,合规管理专业部门及()承担各岗位相应的合规管理职责
A.内设机构负责人 B.主管领导 C.相关责任人 D.员工
答案
多选题
在并购贷款中,法律合规部职责部门具体职责()
A.参与对并购贷款业务相关管理制度进行合规、合法性审核; B.负责在并购贷款业务过程中提供法律方面的咨询和指导及相关合同文本的制定审查等。 C.负责对各分行并购贷款贷后管理工作督导、检查 D.负责指导各分行根据制度做好并购贷款的放款管理和档案管理
答案
单选题
合规管理部门在案防工作中的职责是(法律合规部)()
A.实施部门 B.执行部门 C.监督部门 D.牵头部门
答案
热门试题
合规部门为案防工作牵头部门,承担案防管理职责不包括()
合规管理部门的主要职责是()
下列关于法律/合规部门职责的说法,不正确的是( )。
承担违约责任的方式有。---法律合规部()
各农商银行的法律事务管理部门原则上为合规管理部门,职责主要包括()
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,A证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是( )。
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法错误的是( )。
公司全体员工承担哪些合规管理职责
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是()。
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是( )。
各级法律合规部门在协助有权机关查询、冻结、扣划存款职责是()
各级法律合规部门在协助有权机关查询、冻结、扣划存款职责是()
总行内控合规与法律部为集团操作风险、合规风险管理的牵头执行部门,具体职责包括()
总行、一级分行和二级分行业务部门承担合规管理职责的人员应每()向本部门负责人和统计合规管理部门提交本部门合规报告。
金融机构反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责()
在合规管理体系中,合规部门的基本职责包括( )。
在合规管理体系中,合规部门的基本职责包括( )。
下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律与合规部门的报告持有异议,但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时,其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部,并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的()。
合规部门的基本职责包括()
合规管理部门的独立性主要包括( )。 Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定 Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突 Ⅲ.应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理 Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
免费查看答案
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App
只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索
支付方式
首次登录享
免费查看答案
20
次
微信扫码登录
账号登录
短信登录
使用微信扫一扫登录
获取验证码
立即登录
我已阅读并同意《用户协议》
免费注册
新用户使用手机号登录直接完成注册
忘记密码
登录成功
首次登录已为您完成账号注册,
可在
【个人中心】
修改密码或在登录时选择忘记密码
账号登录默认密码:
手机号后六位
我知道了
APP
下载
手机浏览器 扫码下载
关注
公众号
微信扫码关注
微信
小程序
微信扫码关注
领取
资料
微信扫码添加老师微信
TOP