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合规管理部门的独立性主要包括( )。 Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定 Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突 Ⅲ.应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理 Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员
单选题
合规管理部门的独立性主要包括( )。 Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定 Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突 Ⅲ.应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理 Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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单选题
合规管理部门独立性的要素不包括( )。
A.合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定 B.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突 C.在体制机制、组织架构等诸方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等 D.合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员
答案
单选题
关于合规管理部门的独立性,说法错误的是()。
A.合规管理部门在公司内部享有非正式的地位 B.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突 C.合规管理部门的独立,实质上就是“人”的独立性 D.合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员
答案
单选题
合规管理部门的独立性主要包括( )。 Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定 Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突 Ⅲ.应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理 Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
基金公司应当保证合规管理部门的独立性,下列对合规管理人员职责安排错误的是()。
A.基金公司合规部总监担任公司监事 B.基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书 C.基金公司督察长分管基金交易业务 D.基金公司合规部员工兼任职工工会主席
答案
单选题
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括()。
A.能够更好地履行合规风险管理的职能 B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实 C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚 D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
答案
单选题
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。
A.能够更好地履行合规风险管理的职能 B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实 C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚 D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
答案
单选题
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。
A.能够更好地履行合规风险管理的职能 B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实 C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚 D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
答案
单选题
合规管理部门的独立性主要要素是()。Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突Ⅲ.合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员Ⅳ.合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间应有__关系()
A.协作 B.隶属 C.利益 D.权属
答案
单选题
合规独立性包括部门、机制和问责等独立性,其中,合规( )的独立性最为重要。
A.问责 B.机制 C.部门 D.机制和部门
答案
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商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制。
商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制()
商业银行应建立合规管理部门与内部审计部门在合规管理方面的协作机制()
合规管理部门的职责包括()。Ⅰ.制订并执行风险为本的合规管理计划Ⅱ.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性Ⅲ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训Ⅳ.决定公司的合规管理部门的设置和职能
合规管理部门对()负责。
合规管理部门对( )负责。
合规管理部门对()负责。
合规管理部门对()负责。
合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作,对()负责。
合规风险管理的“三道防线”中,合规管理部门和风险管理部门是第一道防线()
合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,包括( )。
合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,包括( )。
合规风险管理体系应包括的要素:合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源()
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()等。Ⅰ.合规管理部门的权限Ⅱ.合规管理部门的功能和职责Ⅲ.合规负责人的合规管理职责Ⅳ.合规管理部门与其他部门之间的协作关系
合规管理部门应制定并执行()为本的合规管理计划。
合规管理部门是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。( )
保险公司的合规管理部门应当与内部审计部门相分离,并接受内部审计部门定期的独立审计
合规管理部门的主要职责是()
合规管理部门的基本职责不包括()
合规管理部门的基本职责不包括( )。
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