单选题

根据全国股份转让系统主办券商管理细则等的规定,主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括(  )。
Ⅰ.主办券商应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制,严格防范和控制风险
Ⅱ.主办券商应当按全国股份转让系统公司要求在公司网站披露其执业情况
Ⅲ.主办券商推荐股份公司挂牌后,应当接受全国股份转让系统公司的业务培训
Ⅳ.主办券商只允许在营业场所使用转让信息,经全国股份转让系统公司许可的除外

A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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单选题
根据全国股份转让系统主办券商管理细则等的规定,主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括(  )。Ⅰ.主办券商应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制,严格防范和控制风险Ⅱ.主办券商应当按全国股份转让系统公司要求在公司网站披露其执业情况Ⅲ.主办券商推荐股份公司挂牌后,应当接受全国股份转让系统公司的业务培训Ⅳ.主办券商只允许在营业场所使用转让信息,经全国股份转让系统公司许可的除外
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
根据管理细则等规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向全国股份转让系统有限责任公司申请(  ),成为主办券商。
A.批准 B.核准 C.备案 D.复核
答案
判断题
根据管理细则等规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向全国股份转让系统有限责任公司申请备案,成为主办券商。()  
答案
单选题
根据管理细则等规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向(  )申请备案,成为主办券商。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.全国股份转让系统有限责任公司 D.国务院
答案
单选题
根据业务规则等规定,主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务,应当具有的资格是( )。
A.应当具有证券承销与保荐业务资格 B.应当具有证券经纪业务资格 C.应当具有证券自营业务资格 D.应当具有代理销售业务资格
答案
单选题
主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的,全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务,(  )通知该主办券商并公告。
A.书面 B.口头 C.电话 D.传真
答案
单选题
在全国股份转让系统从事推荐业务的主办券商,应当具备(  )。
A.证券承销与保荐业务资格 B.证券自营业务资格 C.证券投资咨询业务资格 D.证券经纪业务资格
答案
单选题
在全国股份转让系统从事推荐业务的主办券商,应当具备(  )。
A.证券投资咨询业务资格 B.证券经纪业务资格 C.证券自营业务资格 D.证券承销与保荐业务资格
答案
单选题
依据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)》,下列关于主办券商推荐业务的说法正确的有()。
A.内核会议应对是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌进行表决,表决应采取记名投票方式,每人一票,2/3以上赞成为通过 B.主办券商应将尽职调查工作底稿、内核会议成员审核工作底稿、内核会议记录、内核意见等妥善保存,保存期限不少于7年 C.最近3年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分的,不得成为该项目小组负责人,也不得成为该项目小组成员 D.内核机构应独立、客观、公正履行职责,内核机构成员中由推荐业务部门人员兼任的,不得超过内核机构总人数的1/2 E.项目小组应由主办券商内部人员和外部聘请的专家组成,外部聘请的专家也须取得证券执业资格,其中注册会计师、律师和行业分析师至少各1名
答案
单选题
依据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)》,下列关于主办券商推荐业务的说法正确的有(  )
A..Ⅰ、Ⅱ B..Ⅲ、Ⅳ C..Ⅲ D..Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
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在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司股票解除转让限制,应由挂牌公司向主办券商提出,由主办券商报告全国股份转让系统公司备案,全国股份转让系统公司备案确认后,通知( )办理解除限售登记。 根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事(  )的证券公司。①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让系统公司规定的其他业务 根据规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向(  )申请备案,成为主办券商。 根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司( )。①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让系统公司规定的其他业务 根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事以下( )业务的证券公司。①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让系统公司规定的其他业务 主办券商名称变更备案文件齐备的,全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起(  )个转让日内与主办券商重新签订《协议书》。 主办券商名称变更备案文件齐备的,全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起()个转让日内与主办券商重新签订《协议书》 按照中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法(试行)》的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的主办业务的是() 按照《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的代办业务的是()。 根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事()的证券公司。<br/>①推荐业务<br/>②经纪业务<br/>③做市业务<br/>④全国股份转让系统公司规定的其他业务 全国股份转让系统挂牌的材料制作阶段,下列不需要主办券商制作的材料是()。 根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务的证券公司。(  )①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让系统公司规定的其他业务 全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的,自受理申请文件之日起( )个转让日内与申请主办券商签订补充协议,出具业务备案函,并予以公告。 按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商主办业务的是() 按照管理细则等规定,下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中,有误的是()。 按照管理细则等规定,下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中,有误的是( )。 根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务的证券公司()<br/>①推荐业务<br/>②经纪业务<br/>③做市业务<br/>④全国股份转让系统公司规定的其他业务 按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的主办业务的是()。 按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的主办业务的是( )。 根据《全国中小企业股份转让系统挂牌推荐业务规定》,以下情形中主办券商可以推荐申请挂牌公司股票挂牌的是()
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