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证券公司在提交首次公开发行股票并上市申请前,应当向中国证监会提交有关材料,申请出具监管意见书。提交的材料中涉及公司财务指标及风险控制指标情况的内容不包括( )。
单选题
证券公司在提交首次公开发行股票并上市申请前,应当向中国证监会提交有关材料,申请出具监管意见书。提交的材料中涉及公司财务指标及风险控制指标情况的内容不包括( )。
A. 公司近三年及最近一月财务情况
B. 公司近三年经纪、自营、承销、资产管理(定向、集合、专项分别说明)等各项业务收入情况
C. 公司最近24个月净资本等风险控制指标与中国证监会规定标准的比较情况
D. 会计师事务所对公司近三年财务报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表的审计意见
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判断题
申请首次公开发行股票的公司应按《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第8号---首次公开发行股票并上市申请文件》的要求制作申请文件。()
A.对 B.错
答案
多选题
首次公开发行股票并上市申请文件包括:( )。
A.招股说明书与发行公告 B.发行人关于本次发行的申请及授权文件 C.保荐机构关于本次发行的文件 D.会计师关于本次发行的文件
答案
多选题
2011年1月,A股份有限公司申请首次公开发行股票并上市,A公司下列情形构成其申请首次公开发行股票并上市障碍的有()。
A.公司的董事张某,在2010年8月时因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,但尚未有明确结论意见 B.公司在2007年12月主营业务发生了一次重大变化 C.公司副总经理兼任A公司控股股东B公司的财务负责人 D.公司2010年的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
答案
多选题
甲股份有限公司拟申请在主板首次公开发行股票并上市。下列各项中,构成其在主板首次公开发行股票并上市的障碍的有()
A.最近一期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例为35% B.最近一年内,监事会成员曾进行过重大调整 C.发行人最近一个会计年度的营业收入对关联方存在重大依赖 D.发行人涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见
答案
判断题
上市公司公开发行股票,应当由证券公司承销。()
答案
单选题
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,申请首次公开发行股票并上市的,发行人及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权的,应当符合条件不包括()
A.每个人必须直接持有公司股权的表决权 B.发行人公司治理结构健全、运行良好,多人共同拥有公司控制权的情况不影响发行人的规范运作 C.多人共同拥有公司控制权的情况,一般应当通过公司章程、协议或者其他安排予以明确 D.共同拥有公司控制权的多人没有出现重大变更
答案
多选题
2013年1月,A股份有限公司申请首次公开发行股票并在中小板上市,A公司下列情形构成其申请首次公开发行股票并上市障碍的有()。
A.公司的董事张某,在2012年8月时因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,但尚未有明确结论意见 B.公司在2009年12月主营业务发生了一次重大变化 C.公司副总经理兼任A公司控股股东B公司的财务负责人 D.公司2012年的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
答案
多选题
某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,符合公司首次公开发行股票并上市的条件有( )。
A.公司3年内实际控制人没有发生变更 B.公司的副总经理在控股股东中担任监事 C.公司的副总经理在控股股东中担任副总经理 D.公司的副总经理上1年度受到中国证监会行政处罚
答案
单选题
证券公司在提交首次公开发行股票并上市申请前,应当向中国证监会提交有关材料,申请出具监管意见书。提交的材料中涉及公司财务指标及风险控制指标情况的内容不包括( )。
A.公司近三年及最近一月财务情况 B.公司近三年经纪、自营、承销、资产管理(定向、集合、专项分别说明)等各项业务收入情况 C.公司最近24个月净资本等风险控制指标与中国证监会规定标准的比较情况 D.会计师事务所对公司近三年财务报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表的审计意见
答案
多选题
某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有( )。
A.公司发行股票前股本总额为人民币6000万元 B.公司上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚 C.公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币4000万元 D.公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
答案
热门试题
某股份有限公司拟在主板公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有( )。
某股份有限公司拟公开发行股票并上市,根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,不构成公司首次公开发行股票并上市障碍的是()。
某股份有限公司拟公开发行股票并上市,根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,构成公司在主板首次公开发行股票并上市障碍的是()
某股份有限公司拟在主板公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,符合公司首次公开发行股票并上市的条件的是( )。
首次公开发行股票并上市的信息披露原则()。
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,发行人董事会应依法就首次公开发行股票并上市的具体方案作出决议()
某股份有限公司拟公开发行股票并上市,根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,不构成公司在主板首次公开发行股票并上市障碍的是( )。
某股份有限公司拟在创业板公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定,下列各项中,不符合公司首次公开发行股票并上市的条件的是()
首次公开发行股票并上市申请文件中,会计师关于本次发行的文件包括( )。
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定,构成首次发行股票并上市的实质障碍的是( )。
上市公司公开发行股票,应当由证券公司承销;非公开发行股票,如发行对象均属于原前5名股东的,则可以由上市公司自行销售。()
上市公司公开发行股票,应当由证券公司承销;非公开发行股票,如发行对象均属于原前10名股东的,则可以由上市公司自行销售。( )
申请公开发行股票并上市时,发行人无须向交易所提交( )。
以下事项中,需要聘请保荐机构保荐的有( )。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.上市公司非公开发行股票 Ⅲ.上市公司发行分离交易可转换公司债券Ⅳ.上市公司公开发行公司债券
《首次公开发行股票并上市管理办法》对首次公开发行的发行人的要求包括( )。
下列选项中,应当有保荐机构推荐的有( )。Ⅰ.申请首次公开发行股票并上市Ⅱ.申请资产重组Ⅲ.申请公开发行可转换为股票的公司债券Ⅳ.申请公开发行法律法规规定实行保荐制度的其他证券
某股份有限公司拟在创业板公开发行股票并上市。根据证券法律制度规定,下列各项中,构成公司在创业板首次公开发行股票并上市的法定障碍的有( )。
某股份有限公司拟在创业板公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,不符合公司首次公开发行股票并上市的条件的是( )。
某股份有限公司拟在创业板公开发行股票并上市。根据证券法律制度规定,下列各项中,构成公司在创业板首次公开发行股票并上市的法定障碍的是( )。
某股份有限公司拟在创业板公开发行股票并上市。根据证券法律制度规定,下列各项中,构成公司在创业板首次公开发行股票并上市的法定障碍的是( )。
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