单选题

(2016年真题)下述规则中,属于中国证监会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理的部门规章的是( )。

A. 《私募投资基金募集行为管理办法》
B. 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
C. 《私募投资基金信息披露管理办法》
D. 《私募投资基金监督管理暂行办法》

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单选题
(2016年真题)下述规则中,属于中国证监会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理的部门规章的是( )。
A.《私募投资基金募集行为管理办法》 B.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》 C.《私募投资基金信息披露管理办法》 D.《私募投资基金监督管理暂行办法》
答案
单选题
(2016年)下述规则中,属于中国证监会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理的部门规章的是()。
A.《私募投资基金募集行为管理办法》 B.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》 C.《私募投资基金信息披露管理办法》 D.《私募投资基金监督管理暂行办法》
答案
单选题
中国证监会及其派出机构可以()。
A.对期货公司进行通报批评 B.责令期货公司更换李某 C.指定符合条件的张某代为履行职责 D.责令期货公司停业
答案
单选题
(2021年真题)中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,不可以(??)
A.要求基金销售相关机构及其股东、实际控制人报送相关信息、材料 B.定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务的情况进行现场检查 C.对基金销售相关机构及其股东,实际控制人报送的相关备案材料提出批准与否的意见 D.不定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务业务的情况进行现场检查
答案
单选题
下述规则中,属于中国证监会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理的部门规章的是( )。
A.《私募投资基金募集行为管理办法》 B.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》 C.《私募投资基金信息披露管理办法》 D.《私募投资基金监督管理暂行办法》
答案
多选题
证券公司违反业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。
A.责令限期整改 B.撤销其介绍业务资格 C.监管谈话 D.出具警告函
答案
多选题
下列关于中国证监会及其派出机构的表述中,正确的是()。
A.中国证监会有权依法对期货公司进行监督管理 B.中国证监会有权对期货公司的分支机构进行监督管理 C.中国证监会派出机构无权监督管理期货公司 D.中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理
答案
多选题
证券公司违反业务规则时,中国证监会及其派出机构应当采取的措施是()
A.责令限期整改 B.监管谈话 C.拘留主要负责人 D.出具警示函
答案
判断题
中国证监会及其派出机构要依法履行自律监管职责。
答案
单选题
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,不可以()
A.要求基金销售相关机构及其股东、实际控制人报送相关信息、材料 B.定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务的情况进行现场检查 C.对基金销售相关机构及其股东,实际控制人报送的相关备案材料提出批准与否的意见 D.不定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务业务的情况进行现场检查
答案
热门试题
对于非公开募集基金,由中国证监会及其派出机构实行统一监管,下述各项中()不是遵循的原则。 中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。() 中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。() 中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案() 证券公司违反业务规则时,中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是( )。 中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括() 中国证监会及其派出机构办理诚信信息查询,不得收取任何费用() 中国证监会及其派出机构办理诚信信息查询,不得收取任何费用。( ) 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。( ) 中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。() 中国证监会及其派出机构将( )等事项记入首席风险官诚信档案。 中国证监会及其派出机构依法进行现场检查时,检查人员( )。 中国证监会及其派出机构将( )等事项记入首席风险官诚信档案。 中国证监会派出机构的职责包括()。 中国证监会及其派出机构依法对期货市场客户开户进行监督检查。 中国证监会及其派出机构依法对期货公司首席风险官进行自律管理。( ) 中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的()进行日常监督检查 中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,()。 中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,()。 期货从业人员违反《期货人员管理办法》中国证监会及其派出机构可以()
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