判断题

证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采取其他委托方式的,必须做出委托记录。客户的证券买卖委托如果未成交,其委托记录可以不保存。(  )

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判断题
证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采取其他委托方式的,必须做出委托记录。客户的证券买卖委托如果未成交,其委托记录可以不保存。(  )
答案
判断题
证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采取其他委托方式的,必须作出委托记录。客户的证券买卖如果未成交,其委托记录可以不保存。
A.对 B.错
答案
单选题
证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的(),供委托人使用。采取其他方式的,必须作出委托记录。
A.证券买卖委托书 B.买卖成交报告单 C.指定交易协议书 D.交割单
答案
判断题
证券公司办理经纪业务,可接受客户的全权委托而决定证券买卖、种类选择及数量、买卖价格。( )
A.正确 B.错误
答案
多选题
证券公司经办经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的( )。
A.责令改正 B.处以成交金额5%以上20%以下罚款 C.处以5万元以上20万元以下罚款 D.处以3万元以上10万元以下罚款
答案
单选题
证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,责令改正,没收违法所得,并处以( )罚款。
A.3万元以上10万元以下 B.5万元以上10万元以下 C.3万元以上20万元以下 D.5万元以上20万元以下
答案
多选题
证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则,证券公司不得有以下的行为:( )。
A.受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托 B.受理全权委托 C.垫付资金 D.自行决定证券买卖选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
答案
判断题
证券公司在办理证券经纪业务时,不得接受客户的全权委托。()
答案
单选题
下列说法中,正确的是()。Ⅰ.证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类等的业务Ⅱ.证券公司应当妥善保管客户开户资料和委托记录Ⅲ.证券公司及其从业人员不得违背委托人的指令买卖证券Ⅳ.为吸引客户,允许证券公司适当地向客户承诺一定收益
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的,应当做到的要求不包含( )。
A.证券公司建立健全证券经纪人管理制度,采取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理 B.证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,确认证券经纪人的授权范围 C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训 D.证券公司应当对证券经纪人进行不少于72个小时法律法规和职业道德的培训
答案
热门试题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示()。 在我国,关于证券经纪业务,下列表述正确的有()。 Ⅰ.证券公司在经纪业务中赚取买卖差价 Ⅱ.证券公司不承担客户交易中的价格风险 Ⅲ.证券公司与客户是代理委托关系 Ⅳ.证券公司为客户提供服务,佣金是其主要的业务收入 关于证券经纪业务,以下说法中正确的有(  )。Ⅰ.在证券经纪业务中,证券公司充当证券买方和卖方的代理人Ⅱ.在证券经纪业务中,证券公司的业务收入来源于投资者缴付的所有税费Ⅲ.在证券经纪业务中,证券公司要收取一定比例的佣金Ⅳ.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务 投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议,并在证券公司实名开立账户,以方式,委托该证券公司代其买卖证券() 我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主。() 在我国,关于证券经纪业务,下列表述正确的有(  )。Ⅰ.证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价Ⅱ.证券公司不承担客户交易中的价格风险Ⅲ.证券公司与客户是委托代理关系Ⅳ.证券公司为客户提供服务,收取一定比例的佣金作为报酬 证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的。责令改正,没收违法所得,并处以( )的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。 证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务( )办理。 证券公司在受理客户买卖委托时,因审核凭证不慎而造成的风险是证券经纪业务的管理风险之一。 证券公司在受理客户买卖委托时,因审核凭证不慎而造成的风险是证券经纪业务的管理风险之一() 甲公司是一家从事经纪业务的证券公司,8月接受乙公司的委托,进行证券买卖。下列说法中,正确的是(  )。 证券公司终止与证券经纪人委托关系的,应当(  )。 证券公司终止与证券经纪人委托关系的,应当(  )。 证券公司在办理经纪业务时是作为()。 证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中,正确的有() 甲公司是一家从事经纪业务的证券公司,8月接受乙客户的委托,进行证券买卖。下列说法中,正确的是( )。 甲公司是一家从事经纪业务的证券公司,8月接受乙客户的委托,进行证券买卖。则下列说法正确的是( )。 证券公司必须将其( )分开办理。 Ⅰ.证券投资咨询业务 Ⅱ.证券经纪业务 Ⅲ.证券承销业务 Ⅳ.证券资产管理业务 证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为() 证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为()。
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