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证券公司甲接受期货公司乙的委托,协助乙办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检査时,对于开户手续的审査应关注()。
多选题
证券公司甲接受期货公司乙的委托,协助乙办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检査时,对于开户手续的审査应关注()。
A. 对投资者开户资料和身份真实性进行审查
B. 向投资者充分揭示金融期货交易风险
C. 进行相关知识测试和风险评估
D. 做好开户入金指导
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多选题
证券公司甲接受期货公司乙的委托,协助乙办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检査时,对于开户手续的审査应关注()。
A.对投资者开户资料和身份真实性进行审查 B.向投资者充分揭示金融期货交易风险 C.进行相关知识测试和风险评估 D.做好开户入金指导
答案
多选题
证券公司甲接受期货公司乙的委托,协助乙办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时,对于开户手续的审查应关注()。
A.对投资者开户资料和身份真实性进行审查 B.向投资者充分揭示股指期货交易风险 C.进行相关知识测试和风险评估 D.做好开户入金指导
答案
多选题
证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当()。
A.按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份 B.核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称是否一致 C.采集并留存客户影像资料 D.将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档
答案
多选题
证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当( )。
A.按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份 B.核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称是否一致 C.采集并留存客户影像资料 D.将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档E
答案
多选题
证券公司甲接受期货公司乙的委托,协助乙办理期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求,则中国证监会及其派出机构可以对证券公司( )。
A.通报相关派出机构 B.予以行政处罚 C.采取监管措施 D.予以刑事处罚
答案
多选题
证券公司甲接受期货公司乙的委托,协助乙办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。则中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。
A.通报相关派出机构 B.行政处罚 C.采取监管措施 D.刑事处罚
答案
多选题
证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。证券公司A在办理金融期货开户手续时,应当( )。
A.对投资者开户资料和身份真实性等进行审查 B.向投资者充分揭示金融期货交易风险 C.进行相关知识测试和风险评估 D.做好开户入金指导
答案
多选题
根据《期货市场客户开户管理规定》,证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当()
A.按照《期货市场客户开户管理规定》要求对照核实客户真实身份 B.核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致 C.采集并留存客户影像资料 D.将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档
答案
多选题
根据《期货市场客户开户管理规定》,证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当()
A.按照《期货市场客户开户管理规定》要求对照核实客户的真实身份 B.核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致 C.采集并留存客户影像资料 D.将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档
答案
判断题
期货公司不得委托任何证券公司协助办理开户手续。
答案
热门试题
取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当()。
从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当( )。
从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当()
取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当()。
证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。 根据上述资料,请回答以下问题。 证券公司A在办理金融期货开户手续时,应当()。
甲证券公司有向期货公司提供中间介绍业务资格,长时间以来都受乙期货公司委托,为其提供介绍业务的服务,后甲公司违法经营被证监会撤销其证券业务资格,此时甲证券公司与乙期货公司之间的介绍业务关系()。
甲证券公司有向期货公司提供中间介绍业务资格,长时间以来都受乙期货公司委托,为其提供介绍业务的服务,后甲公司违法经营被证监会撤销其证券业务资格,此时()可责令乙期货公司终止与甲证券公司的介绍业务关系。
证券公司可以接受( )家期货公司的委托,从事期货IB业务。
证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当将所有开户资料提交( )审核开户和存档。
证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当将所有开户资料提交()审核开户和存档
共用题干 证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。
某证券公司拟接受某期货公司委托,为期货公司提供中间介绍业务
某证券公司拟接受某期货公司委托,为期货公司提供中间介绍业务
甲期货公司是全面结算会员,乙公司为非结算会员,乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务,双方就该委托业务准备签订结算协议。关于协议的内容,以下说法正确的有()。
证券公司接受期货公司委托,不得开展的事项有()
从事中间介绍业务的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者()等进行审查
证券公司只能接受()期货公司的委托从事IB业务,不能接受其他期货公司的委托从事IB业务
甲证券公司从事中间介绍业务,其与乙期货公司签订的书面委托协议,应载明的事项有()。
证券公司只能接受()期货公司的委托从事IB业务
证券公司可以接受( )的期货公司的委托从事介绍业务。
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