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申请资产管理业务试点资格的期货公司近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。
判断题
申请资产管理业务试点资格的期货公司近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。
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申请资产管理业务试点资格的期货公司近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。
答案
多选题
根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司申请资产管理业务试点资格的,应当具备下列哪些条件?()[2014年3月真题]
A.近5年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚 B.申请日前12个月的风险监管指标持续符合监管要求 C.具有可行的资产管理业务实施方案 D.净资本不低于人民币5亿元
答案
多选题
根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司申请资产管理业务试点资格,应当具备哪些条件()。
A.具有可行的资产管理业务实施方案 B.近5年未因违法违规经营受到行政刑事处罚 C.申请日前3个月的风险监管指标持续符合监管要求 D.净资本不低于人民币5亿元
答案
多选题
根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定,期货公司申请资产管理业务试点资格,需具备的条件有()。
A.净资本不低于人民币5亿元 B.申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求 C.最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级 D.近5年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形
答案
多选题
根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司申请资产管理业务试点资格的,应当具备下列哪些条件?()
A.近5年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚 B.申请日前12个月的风险监管指标持续符合监管要求 C.具有可行的资产管理业务实施方案 D.净资本不低于人民币5亿元
答案
多选题
期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交以下()材料。
A.资产管理业务试点申请书 B.股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件 C.最近3年的期货公司合规经营情况说明 D.有关经营场地和设施的情况说明
答案
多选题
期货公司申请资产管理业务试点资格,应具备以下()条件。
A.净资本不低于人民币3亿元 B.申请日前3个月的风险监管指标持续符合监管要求 C.最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级 D.具有可行的资产管理业务实施方案
答案
多选题
期货公司申请资产管理业务试点资格,应具备的条件包括()。
A.近2年未因违法违规经营受到行政刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形 B.具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施 C.具有完备的资产管理业务管理制度 D.具有5年以上期货证券或者基金从业经历,并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人
答案
多选题
期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交的材料包括()。
A.最近2年的期货公司合规经营情况说明 B.拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格 C.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告 D.申请日前3个月的期货公司风险监管报表
答案
多选题
期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交的材料不包括()
A.加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件 B.申请日前3个月的期货公司风险监管报表 C.最近2年的期货公司合规经营情况说明 D.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告
答案
热门试题
期货公司申请从事资产管理业务试点资格,应具备的条件包括()。
申请资产管理业务试点资格的期货公司,应具备的条件包括()。
期货公司申请资产管理业务试点资格的净资本不得低于()。
申请资产管理业务试点资格的期货公司,应具备的条件包括( )。
期货公司申请金融期货结算业务资格,近()年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。.
期货公司申请金融期货结算业务资格,近()年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或行政处罚。
申请资产管理业务试点资格的期货公司,以下()不是应具备的条件。
申请资产管理业务试点资格的期货公司,应具备的条件不包括( )。
申请资产管理业务试点资格的期货公司,应具备的条件不包括()。
申请资产管理业务试点资格的期货公司,取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于()人
期货公司申请资产管理业务试点资格应具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历,并取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于()人
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当在近( )年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。
申请资产管理业务试点资格的期货公司具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历,并取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于5人。()
期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交的材料不正确的是()
申请资产管理业务试点资格的期货公司,同时()的人员不少于1人
申请资产管理业务试点资格的期货公司,同时()的人员不少于1人
申请资产管理业务试点资格的期货公司,同时( )的人员不少于1人。
申请资产管理业务试点资格的期货公司净资本不低于人民币3亿元。()
期货公司申请金融期货结算业务资格,高级管理人员近( )年内应未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录。
期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为:近()年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。
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