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期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交的材料包括()。
多选题
期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交的材料包括()。
A. 最近2年的期货公司合规经营情况说明
B. 拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格
C. 经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告
D. 申请日前3个月的期货公司风险监管报表
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多选题
期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交的材料包括()。
A.最近2年的期货公司合规经营情况说明 B.拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格 C.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告 D.申请日前3个月的期货公司风险监管报表
答案
多选题
期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交的材料不包括()
A.加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件 B.申请日前3个月的期货公司风险监管报表 C.最近2年的期货公司合规经营情况说明 D.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告
答案
多选题
期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交以下()材料。
A.资产管理业务试点申请书 B.股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件 C.最近3年的期货公司合规经营情况说明 D.有关经营场地和设施的情况说明
答案
多选题
期货公司申请资产管理业务资格,应当提交的材料包括( )。
A.期货公司财务报表 B.资产管理业务试点申请书 C.资产管理业务实施方案 D.最近3年的期货合规经营情况说明
答案
单选题
期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交的材料不正确的是()
A.企业法人营业执照原件 B.申请日前6个月的期货公司风险监管报表 C.资产管理业务试点申请书 D.最近3年的期货公司合规经营情况说明
答案
多选题
根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司申请资产管理业务试点资格,应当具备哪些条件()。
A.具有可行的资产管理业务实施方案 B.近5年未因违法违规经营受到行政刑事处罚 C.申请日前3个月的风险监管指标持续符合监管要求 D.净资本不低于人民币5亿元
答案
多选题
根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司申请资产管理业务试点资格的,应当具备下列哪些条件?()
A.近5年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚 B.申请日前12个月的风险监管指标持续符合监管要求 C.具有可行的资产管理业务实施方案 D.净资本不低于人民币5亿元
答案
多选题
期货公司申请资产管理业务试点资格,应具备的条件包括()。
A.近2年未因违法违规经营受到行政刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形 B.具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施 C.具有完备的资产管理业务管理制度 D.具有5年以上期货证券或者基金从业经历,并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人
答案
多选题
期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料包括()
A.期货投资咨询业务资格申请书 B.申请日前3个月的期货公司风险监管报表 C.董事会关于申请期货投资咨询业务的决议文件 D.期货投资咨询业务管理制度文本,内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等
答案
多选题
期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料包括()。
A.期货投资咨询业务资格申请书 B.申请日前3个月的期货公司风险监管报表 C.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议性文件 D.最近3年的期货公司合规经营情况说明
答案
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期货公司申请从事资产管理业务试点资格,应具备的条件包括()。
申请资产管理业务试点资格的期货公司,应具备的条件包括()。
申请资产管理业务试点资格的期货公司,应具备的条件包括( )。
期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料不包括()。
根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司申请资产管理业务试点资格的,应当具备下列哪些条件?()[2014年3月真题]
根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定,期货公司申请资产管理业务试点资格,需具备的条件有()。
申请资产管理业务试点资格的期货公司,应具备的条件不包括( )。
申请资产管理业务试点资格的期货公司,应具备的条件不包括()。
期货公司申请资产管理业务试点资格,应具备以下()条件。
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交申请材料有()。
证券公司申请资产管理业务资格,应当向证监会提交下材料()
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料不包括()。
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交下列申请材料。()
期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有( )。
期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料有()。
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