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应贯彻执行商业银行合规政策的是()
单选题
应贯彻执行商业银行合规政策的是()
A. 董事会
B. 监事会
C. 高级管理层
D. 首席风险官
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单选题
应贯彻执行商业银行合规政策的是()
A.董事会 B.监事会 C.高级管理层 D.首席风险官
答案
单选题
( )负责贯彻执行合规政策。
A.各业务部门 B.合规与风险控制部 C.公司经理层 D.公司管理层
答案
判断题
商业银行高级管理层应贯彻执行合规政策,建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施。( )
答案
单选题
基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。
A.督察长 B.监事会 C.经理层 D.合规管理部门
答案
单选题
基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。
A.督察长 B.经理层 C.监事会 D.合规管理部门
答案
多选题
商业银行的合规政策,至少应包括()
A.合规管理部门的功能和职责 B.合规管理部门的权限 C.合规负责人的合规管理职责 D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施 E.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
答案
多选题
商业银行的合规政策至少应包括()。
A.合规管理部门的功能和职责 B.合规管理部门的权限,包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等 C.合规负责人的合规管理职责 D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施 E.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
答案
多选题
商业银行合规政策包括( )
A.合规管理部门的功能和职责; B.合规管理部门的权限; C.合规负责人的合规管理职责; D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施; E.合规管理人员提供系统的专业技能培训
答案
单选题
《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向()备案。
A.银监会 B.中国人民银行 C.上级主管部门 D.银监会和中国人民银行
答案
单选题
商业银行负责审议批准合规政策,并监督合规政策实施的是()
A.高级管理层 B.董事会 C.合规总监 D.合规监管部门
答案
热门试题
商业银行合规政策包括( )。
商业银行合规风险管理中的合规政策包括()。
商业银行负责审议批准本行的合规政策,并监督合规政策实施的是()。
根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行的合规负责人应()
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向()备案
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向()备案
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向()备案。
审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施,是的职责()
商业银行的合规政策应明确()
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会备案。
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合格指南等内部制度向( )备案。
《商业银行合规风险管理指引》中合规政策的基本内容有哪些?
根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行合规风险管理体系应包括以下基本要素()
商业银行董事会应监督合规政策的有效实施,以使合规缺陷得到及时有效的解决。()
根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。
在内控合规组织体系中,负责制定书面的合规政策,贯彻执行经营决策机构有关合规管理事项的决议,有效管理全行合规风险的机构是()。
在内控合规组织体系中,负责制定书面的合规政策,贯彻执行经营决策机构有关合规管理事项的决议,有效管理全行合规风险的机构是()
《商业银行合规风险管理指引》规定,合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行基层做起。
在商业银行合规管理中,合规是指( )。
合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动,商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性,确保各项风险管理政策和程序的执行()
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