单选题

基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。

A. 督察长
B. 经理层
C. 监事会
D. 合规管理部门

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单选题
基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。
A.督察长 B.监事会 C.经理层 D.合规管理部门
答案
单选题
基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。
A.督察长 B.经理层 C.监事会 D.合规管理部门
答案
单选题
( )负责贯彻执行合规政策。
A.各业务部门 B.合规与风险控制部 C.公司经理层 D.公司管理层
答案
单选题
基金管理人的(  )负责制定书面的合规政策。
A.高级管理层 B.监事会 C.部门主管 D.董事会
答案
单选题
应贯彻执行商业银行合规政策的是()
A.董事会 B.监事会 C.高级管理层 D.首席风险官
答案
单选题
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,适时修订合规政策,报经( )审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况。
A.高级管理层 B.监事会 C.董事会 D.会员大会
答案
单选题
在内控合规组织体系中,负责制定书面的合规政策,贯彻执行经营决策机构有关合规管理事项的决议,有效管理全行合规风险的机构是()。
A.经营决策机构 B.高级管理层 C.监事会 D.合规负责人
答案
单选题
在内控合规组织体系中,负责制定书面的合规政策,贯彻执行经营决策机构有关合规管理事项的决议,有效管理全行合规风险的机构是()
A.经营决策机构 B.高级管理层 C.监事会 D.首席合规官
答案
单选题
基金管理人的合规政策没有明确规定(  )。
A.员工需要遵守的基本原则 B.识别合规风险的主要程序 C.管理合规风险的主要程序 D.合规风险的处理评估
答案
单选题
基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行(  )的合规监控。
A.全程、静态 B.全程、动态 C.重点、静态 D.重点、动态
答案
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基金管理人的合规管理目标为()。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营 总行负责牵头全行贯彻执行外汇管理政策的部门是( )。 基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责包括(  )。 股权投资基金管理人的合规负责人不得从事( )。 (  )负责贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任。 基金管理人合规管理中的“规”包括()。 ()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任 基金管理人合规管理的目标主要包含(  )。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.有效识别和管理合规风险Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营 基金公司合规管理的目标包括( )Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系;Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理;Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定;Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营" 基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,报经( )审议批准后传达给全体员工。 基金管理人合规管理的目标主要包含()。<br/>Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系<br/>Ⅱ.有效识别和管理合规风险<br/>Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设<br/>Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营 基金管理人合规管理内容不包括()。 ()是基金管理人合规管理的目标 合规政策是基金管理人(  )的纲领性、指导性的文件。 股权投资基金管理人,至少()名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。 基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,应报经()审议批准后传达给全体员工。 基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,应报经( )审议批准后传达给全体员工。 基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,应报经( )审议批准后传达给全体员工。 股权投资基金管理人应当指定至少(  )名高级管理人专职担任合规风控负责人。 股权投资基金管理人应当指定至少()名高级管理人专职担任合规风控负责人
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