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票据保管风险主要是指在转贴现业务过程中,因保管不善造成票据毁损、遗失或被盗窃所形成的风险()

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判断题
票据保管风险主要是指在转贴现业务过程中,因保管不善造成票据毁损、遗失或被盗窃所形成的风险()
答案
单选题
票据的是在办理转贴现业务过程中,因未坚持合规经营原则所形成的风险()
A.合规风险 B.票面风险 C.道德风险 D.信用风险
答案
单选题
转贴现业务对应的票据须于业务办理当天计入,并入库单独保管()
A.表内科目 B.表外科目 C.会计科目 D.贴现科目
答案
单选题
系统内移库(转移代保管票据)是指贴现票据与转贴现买断票据在行内各()部门之间的转移,该业务不涉及账务()。
A.资产 B.库存 C.营销
答案
多选题
大连银行商业票据贴现、转贴现、再贴现会计核算办法规定,保管已贴现的商业汇票的人员,不能保管()
A.业务公章 B.结算专用章 C.转讫章 D.汇票专用章
答案
多选题
商业银行在办理票据转贴现业务过程中,应当做到( )。
A.规范业务流程设计,坚持关键岗位、职能部门分离制约,优化票据业务系统,实现流程控制系统化 B.大力推广电子商业汇票业务,用线上清算模式杜绝资金逆程序划转、同业账户盗用及冒用等情况,防范资金打飞风险 C.转入行必须将资金划入票据转出行在中国人民银行开立的存款准备金账户,防止资金体外循环 D.加强内控检查和业务审计,确保内控制度和监管要求落实到位,防范道德风险和操作风险
答案
多选题
在直贴、转贴现、再贴现业务过程的违规风险是指()
A.无真实贸易背景票据贴现 B.无债权债务关系背景票据贴现 C.融资性票据贴现及以流入股市为目的票据贴现 D.票据审查经验不足造成误收伪造
答案
单选题
凡贴现票据(包括直贴、转贴)的票据,营业结束当日必须按()保管的管理要求在分(支)行指定地点保管。
A.现金 B.票据 C.代保管品 D.重要空白凭证
答案
判断题
票据的融资作用主要是通过票据转贴现来实现的()
答案
多选题
凡贴现票据(包括直贴、转贴)的票据,在营业期间可按照相关规定要求()保管。
A.专人专夹 B.封包入保险箱 C.封包入保险柜 D.以上都不对
答案
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钥匙在使用过程中因保管不善,导致丢失,按照“__”的原则 在转贴现买断业务中,对符合办理转贴现条件,经()对转贴现票据审核无误后,业务人员在信贷管理系统(CMS)中录入有关转贴现信息,打印转贴现凭证 抵债资产在保管过程中,因保管不善或人为的原因造成毁损、丢失的,应该如何处理? 在企业征信系统中,票据贴现业务发生转贴现时,应()上报;其他行转贴现到某行的业务() 票据买断式转贴现转入业务中,转贴现行需填写转贴现申请审批书,第一次办理业务须提供() 纸质票据的转贴现业务在票据系统中实物业务中处理() 代保管票据业务中的票据种类是指(). 代保管票据业务中的业务种类是指(). 办理同业转贴现票据卖断业务时,因票据采取卖断形式,即票据的转出行在进行转贴现后,不再负有票据的债权、债务关系,故转出时直接使用贴现回收交易结清票据。 票据融资业务是指以未到期票据为交易工具的贴现、转贴现(含回购)和再贴现等资本*市场融资业务。 票据融资业务是指以未到期票据为交易工具的贴现、转贴现(含回购)和再贴现等资本*市场融资业务() 《承德银行商业汇票转贴现业务管理办法》规定,转贴现业务负责转贴现业务的资金汇划及到期票据的托收。() 票据的(  )是指通过票据的贴现、转贴现和再贴现实现的。 贴现或转贴现贴入的商业汇票,应纳入()核算,并及时入库保管。 系统内约定后续操作的转贴现买断票据在票据实物未发生转移的情况下,由()按照“代保管有价值品”规定对已转卖票据进行保管。 票据转贴现业务是指农发行与其他金融机构之间将未到期的或已转贴现的票据进行转让的交易行为() 商业银行代保管业务面临的风险主要是() 现金的保管主要是指()的保管 商业票据转贴现业务中,转贴现票据应具有真实贸易背景,申请转贴现的商业汇票合法有效,且未到期,未注明‘不得转让’、‘质押’、‘委托收款’字样() 用于办理票据贴现、转贴现、再贴现业务提示付款的印章是()。
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