多选题

(2015年5月)保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对以下人员进行辅导( )

A. 发行人的监事
B. 发行人的实际控制人
C. 发行人的控股股东
D. 发行人实际控制人的法定代表人
E. 持有发行人3%股份的股东

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多选题
(2015年5月)保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对以下人员进行辅导( )
A.发行人的监事 B.发行人的实际控制人 C.发行人的控股股东 D.发行人实际控制人的法定代表人 E.持有发行人3%股份的股东
答案
单选题
保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导()
A.正确 B.错误
答案
单选题
保荐机构推荐其他机构辅导的发行人首次公开发行股票的,应当在推荐前对发行人至少再辅导 ( )。
A.6个月 B.3个月 C.1个月 D.1年
答案
判断题
根据规定,保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。()
A.对 B.错
答案
多选题
保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对以下人员进行辅导( )
A.发行人的监事 B.发行人的实际控制人 C.发行人的控股股东 D.发行人实际控制人的法定代表人 E.持有发行人3%股份的股东
答案
多选题
保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导,对发行人的()进行系统的法规知识、证券市场知识培训。
A.董事和实际控制人 B.监事 C.高级管理人员 D.持有5%以上股份的股东
答案
多选题
首次公开发行股票,发行人不得有( )情形。
A.最近36个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前,但目前仍处于持续状态 B.税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规,受到行政处罚,且情节严重 C.误导性陈述或重大遗漏 D.涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见
答案
多选题
首次公开发行股票,发行人不得有( )情形。
A.最近36个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前,但目前仍处于持续状态 B.最近36个月内违反工商税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规,受到行政处罚,且情节严重 C.最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请,但报送的发行申请文件有虚假记载误导性陈述或重大遗漏 D.涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见
答案
多选题
首次公开发行股票,发行人不得有(  )情形。
A.近36个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前,但目前仍处于持续状态 B.近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规,受到行政处罚,且情节严重 C.近36个月内曾向中国证监会提出发行申请,但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 D.涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见
答案
多选题
保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导,保荐机构应当对以下人员进行系统的法规知识、证券市场知识培训(  )
A.发行人的董事、高管 B.发行人的监事 C.持有发行人3%股份的某自然人股东 D.持有发行人5%股份的某法人股东的法定代表人 E.发行人的实际控制人或其法定代表人 F.发行人的控股股东或其法定代表人
答案
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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。下列属于一定要接受辅导的人员有(  ) 《首次公开发行股票并上市管理办法》对首次公开发行的发行人的要求包括( )。 首次公开发行股票的发行价格区间向()报备后,发行人及其保荐机构应刊登初步询价结果公告 首次公开发行股票的发行人支付给中介机构的费用包括( )。 发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。() 发行人申请首次公开发行股票必须满足的条件包括( )。 首次公开发行股票发行人的财务指标应满足() 保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对以下(  )人员进行辅导。 Ⅰ.发行人的监事Ⅱ.发行人的实际控制人 Ⅲ.发行人的控股股东Ⅳ.发行人实际控制人的法定代表人 发行人申请首次公开发行股票必须满足( )的有关规定。 发行人首次公开发行股票报送申请文件,初次报送应提交(  )。 根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》,发行人申请首次公开发行股票,应当满足的条件有()。 发行人首次公开发行股票前已发行的股份,自发行人股票上市之日起()年内不得转让。 发行人首次公开发行股票前已发行的股份,自发行人股票上市之日起()内不得转让 发行人首次公开发行股票的申请经核准后,发行人应发行股票的时间是自证监会核准发行之日起( )。 发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。( ) 发行人首次公开发行股票前已发行的股份,自发行人股票上市之日起()个月内不得转让 发行人申请创业板首次公开发行股票应当符合下列条件:( )。 首次公开发行股票时,发行人报送申请文件,初次报送应提交() 首次公开发行股票时,招股说明书应披露发行人董事()。 首次公开发行股票,发行人和主承销商应遵守( )原则。
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