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当客户发生以下哪些情形,金融机构应考虑重新评定客户风险等级()
单选题
当客户发生以下哪些情形,金融机构应考虑重新评定客户风险等级()
A. 变更经营地址
B. 变更联系方式
C. 变更常住地址
D. 司法查冻控或涉及权威媒体的案件报道
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单选题
当客户发生以下哪些情形,金融机构应考虑重新评定客户风险等级()
A.变更经营地址 B.变更联系方式 C.变更常住地址 D.司法查冻控或涉及权威媒体的案件报道
答案
多选题
当()时,金融机构应考虑重新评定客户风险等级
A.客户变更重要身份信息 B.司法机关调查本金融机构客户 C.客户涉及权威媒体的案件报道 D.其他可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生
答案
判断题
当客户变更重要身份信息、司法机关调查本金融机构客户、客户涉及权威媒体的案件报道等可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生时,金融机构应考虑重新评定客户风险等级()
答案
多选题
客户出现哪些情形时,金融机构可以不重新识别客户()
A.要求变更家庭住址的 B.要求更换存折 C.连续取款2笔,金额分别为4.8万元和3千元 D.办理境内转账业务1万元
答案
判断题
当客户变更重要身份信息、司法机关调查本金融机构客户、客户涉及权威媒体的案件报道等可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生时,应考虑重新评定客户风险等级()
答案
单选题
在以下情形中,金融机构不用重新识别客户()
A.客户要求变更国籍 B.客户要求变更经营范围 C.客户要求变更住所 D.客户要求变更银行卡卡号
答案
判断题
当客户变更重要身份信息,司法机关调查本金融机构客户,客户涉及权威媒体的案件报道可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生时,金融机构应重新评定客户风险等级()
答案
多选题
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,在以下哪种情形下,金融机构应当重新识别客户身份()。
A.客户办理大额现金存取业务时 B.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的 C.获得的客户信息与先前已掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的 D.对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的
答案
多选题
出现以下哪些情况时,金融机构应当重新识别客户()。
A.客户要求变更姓名或者名称 B.客户行为或者交易情况出现异常的 C.客户有洗钱 D.客户姓名或者名称与国务院有关部门 E.金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的
答案
判断题
客户变更重要身份信息、司法机关调查本金融机构客户、客户涉及权威媒体的案件报道可能导致风险状况发生实质性变化的时间发生时,应考虑重新评定客户风险等级、添加风险事件管理()
答案
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下列哪些情况金融机构应当重新识别客户身份( )
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在客户身份信息未发生变更的情况下金融机构无需重新识别客户身份()
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