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理财顾问服务的监督管理包括()等几个层面。
多选题
理财顾问服务的监督管理包括()等几个层面。
A. 审计部门独立审计
B. 监管机构监管检查
C. 个人金融(业务)部门内部自律检查
D. 聘请专业第三方机构外部审计
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多选题
理财顾问服务的监督管理包括()等几个层面。
A.审计部门独立审计 B.监管机构监管检查 C.个人金融(业务)部门内部自律检查 D.聘请专业第三方机构外部审计
答案
多选题
个人理财顾问服务的风险管理内容包括( )。
A.理财顾问服务风险管理机构的设置 B.理财顾问人员管理 C.理财顾问服务业务的客户的管理 D.理财产品的销售管理 E.理财顾问服务的市场风险控制
答案
单选题
理财顾问服务不包括()
A.财务分析与规划 B.投资建议 C.个人投资产品推介 D.倾听客户的诉求
答案
单选题
理财顾问服务流程不包括( )。
A.收集资料 B.资产现状分析 C.财物目标确认 D.倾听客户的诉求
答案
多选题
理财顾问服务的特点包括()
A.专业性很强 B.可以为客户作出最终决策 C.涉及的内容很广泛 D.有标准的服务流程和健全的管理体系 E.追求高风险高收益
答案
多选题
个人理财顾问服务包括()专业性服务
A.财务分析 B.个人理财产品推介 C.进行投资管理 D.投资建议 E.财务规划
答案
多选题
《节能技术监督管理办法(试行)》规定的节能监督技术资料档案应包括等几个方面()
A..事故管理报告和记录; B..检修维护报告和记录; C..技术改造报告和记录; D..能源计量管理和技术资料; E..基建阶段技术资料
答案
多选题
商业银行个人理财业务管理部门应当配备必要的人员,对本行从事个人理财顾问服务的()等进行内部调查和监督
A.业务员的年龄 B.业务人员操守与胜任能力 C.操作的合法性 D.操作的合规性与规范性 E.个人理财顾问服务品质
答案
多选题
商业银行个人理财业务管理部门应当配备必要的人员,对本行从事个人理财顾问服务的()等进行内部调查和监督。
A.业务员的品德 B.操作的合法性 C.业务人员操守与胜任能力 D.操作的合规性与规范性 E.个人理财顾问服务品质
答案
多选题
商业银行个人理财业务的监督管理目标包括()
A.促进银行业的合法、稳健运行 B.维护公众对银行业的信心 C.保护银行业公平竞争 D.提高银行业竞争能力 E.保持币值稳定
答案
热门试题
根据《商业银行理财业务监督管理办法》,商业银行聘请理财产品投资顾问的,可以有的行为是()。
商业银行应针对理财顾问服务和综合理财服务的不同特点,分别制定理财顾问服务和综合理财服务的管理规章制度。( )
广义的理财概念包括了理财顾问服务或者理财规划咨询活动。
个人理财业务按照管理运作方式不同,分为理财顾问服务和综合理财服务。( )
个人理财业务按照管理运作方式不同,分为理财顾问服务和综合理财服务。()
理财顾问在理财产品销售中所提供的顾问服务内容主要包括()
商业银行开展个人理财顾问服务,应根据不同种类个人理财顾问服务的特点,以及客户的等,对客户进行必要的分层。---风险管理部()
商业银行应针对理财顾问服务和综合理财服务的不同特点,分别制定顾问服务和综 合理财服务的管理规章制度。( )
个人理财业务的风险管理,不包括商业银行在提供个人理财顾问服务和综合理财服务过程中面临的()
个人理财业务按照管理运作方式的不同,分为理财顾问服务和综合理财服务()
理财顾问在理财产品销售中所提供的顾问服务内容主要包括( )。
商业银行应针对理财顾问服务的不同特点和综合理财服务的不同特点,分别制定顾问服务和综合理财服务的管理规章制度。()
在商业银行理财顾问服务中,客户根据商业银行和理财人员提供的理财顾问服务自行管理和运用资金,( )。
个人理财业务管理部门的内部调查监督,应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上,重点检查是否存在__情况()
个人理财顾问服务的风险管理要求体现了( )。
个人理财顾问服务的风险管理的原则是( )。
理财顾问服务中资金管理与运用的风险()
个人理财顾问服务的风险揭示管理措施有( )。
个人理财顾问服务的风险管理的原则是( )。
个人理财顾问服务的风险揭示管理措施有()。
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