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个人理财业务管理部门的内部调查监督,应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上,重点检查是否存在__情况()
多选题
个人理财业务管理部门的内部调查监督,应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上,重点检查是否存在__情况()
A. 过度销售
B. 二次销售
C. 错误销售
D. 不当销售
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单选题
个人理财业务管理部门内部调查监督,应重点检查()的情况。
A.理财产品销售人员的资格 B.业务记录是都齐全 C.销售业绩是否达标 D.是否存在错误销售和不当销售
答案
单选题
下列关于个人理财业务管理部门内部调查监督的说法,错误的是( )。
A.重点检查是否存在错误销售和不当销售情况 B.可以亲自以客户的身份进行调查 C.不得委托他人以客户的身份进行调查 D.应采用多样化的方式进行调查
答案
单选题
下列关于个人理财业务管理部门内部调查监督的说法,错的是()。
A.重点检查是否存在错误销售和不当销售情况 B.可以亲自以客户的身份进行调查 C.不得委托他人以客户的身份进行调查 D.应采用多样化的方式进行调查
答案
单选题
下列关于个人理财业务管理部门内部调查监督的叙述,不正确的是( )。
A.重点检查是否存在错误销售和不当销售情况 B.可以亲自以客户的身份进行调查 C.不得委托他人以客户的身份进行调查 D.应采用多样化的方式进行调查
答案
单选题
下列关于个人理财业务管理部门内部调查监督的说法,不正确的是( )。
A.重点检查是否存在错误销售和不当销售情况 B.可以亲自以客户的身份进行调查 C.不得委托他人进行调查 D.应采用多样化的方式进行调查
答案
单选题
个人理财业务管理部门的内部调查监督,应重点检查()
A.业务人员的操守与胜任能力 B.操作的合规性与规范性 C.是否存在错误销售和不当销售 D.是否配备了必要的人员
答案
单选题
个人理财业务管理部门的内部调查监督,应重点检查()
A.业务人员操守与胜任能力 B.操作的合规性与规范性 C.是否存在错误销售和不当销售 D.是否配置必要的人员
答案
单选题
个人理财业务管理部门的内部调查监督,应重点检查()的情况。
A.业务人员的操守与胜任能力 B.个人理财顾问服务的相关记录 C.是否存在错误销售和不当销售 D.审查个人理财顾问服务的合同是否有误
答案
单选题
个人理财业务管理部门的内部调查监督,应重点检查( )的情况。
A.销售业绩是否达标 B.理财产品销售人员的资格 C.是否存在错误销售和不当销售 D.业务记录是否齐全
答案
单选题
个人理财业务管理部门的内部调查监督,应重点检查( )的情况。
A.业务记录是否齐全 B.是否存在错误销售和不当销售 C.理财产品销售人员的资格 D.销售业绩是否达标
答案
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个人理财业务管理部门的内部调查监督,应重点检查( )的情况。
个人理财业务管理部门的内部调查监督,应重点检查( )的情况。
个人理财业务管理部门的内部调查监督,重点检查( )。
个人理财业务管理部门的内部调查监督,应重点检查( )的情况。
个人理财业务管理部门的内部调查监督,应重点检查( )的情况。
个人理财业务管理部门的内部调查监督,应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上,重点检查是否存在__情况()
商业银行个人理财业务管理部门应当配备必要的人员,对本行从事个人理财顾问服务的()等进行内部调查和监督
商业银行个人理财业务管理部门应当配备必要的人员,对本行从事个人理财顾问服务的()等进行内部调查和监督。
《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定,商业银行个人理财业务部门对本行从事个人理财顾问服务的业务人员的( )要进行内部调查和监督。
《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定,商业银行个人理财业务部门对本行从事个人理财顾问服务的业务人员的()要进行内部调查和监督
个人理财业务的内部调查监督,应重点检查( )的情况。
商业银行高级管理层应至少建立()层面的个人理财业务内部监督机制。
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行应建立健全(),明确个人理财业务的管理部门,针对顾问服务与综合理财服务的不同特点,制定顾问服务与综合理财服务的管理规章制度,明确相关部门和人员的责任。
对于商业银行违反个人理财业务投资管理相关规定的,监管部门将依据《银行业监督管理法》的有关规定,追究发售银行高级管理层、理财业务管理部门及相关风险管理部门、内部审计部门负责人的相关责任,暂停该机构发售新的理财产品。()
商业银行高级管理层应至少建立哪些层面的个人理财业务内部监督机制?( )
商业银行开展个人理财业务,应进行严格的__性审查,准确界定个人理财业务所包含的各种法律关系()
各级行的()部门是个人理财产品销售管理部门,承担理财产品营销管理职能
内部调查监督,应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上,重点检查( )。
个人理财业务风险管理的内容应包括()。
个人理财业务风险管理的内容应包括( )。
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