单选题

关于证券资产管理业务,证券公司以下做法正确的是(  )。

A. 向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺
B. 使用客户资产进行不必要的证券交易
C. 在不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明
D. 投资所产生的收益由客户享有,损失由客户承担

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单选题
关于证券资产管理业务,证券公司以下做法正确的是(  )。
A.向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺 B.使用客户资产进行不必要的证券交易 C.在不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明 D.投资所产生的收益由客户享有,损失由客户承担
答案
单选题
关于证券公司自营业务,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
以下关于证券公司从事的资产管理业务说法正确的是()。
A.个人或者家庭金融资产合计不低于300万元人民币 B.公司 C.合格投资者累计不得超过200人 D.合格投资者仅指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力
答案
单选题
以下关于证券公司从事的资产管理业务说法正确的是(  )。
A.个人或者家庭金融资产合计不低于300万元人民币 B.公司、企业等机构净资产不低于3000万元人民币 C.集合资产管理计划的合格投资者累计不得超过200人 D.合格投资者仅指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力
答案
单选题
以下关于证券公司从事的资产管理业务说法正确的是()
A.个人或者家庭金融资产合计不低于300万元人民币 B.公司、企业等机构净资产不低于3000万元人民币 C.合格投资者累计不得超过200人 D.合格投资者仅指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力
答案
单选题
关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范,以下说法正确的()
A.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管 B.集合资产管理计划申购新股,其申报金额不得超过该计划的总资产 C.证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,可以用专用席位和普通席位 D.集合资产管理计划推广期间的费用,应当从集合资产管理计划的资产中列支
答案
单选题
下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有(  )I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务
A.II、III、IV B.III、IV C.I、II D.I、II、III、IV
答案
单选题
下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是(  )。Ⅰ.证券公司向客户推荐适当的产品或服务Ⅱ.证券公司需与客户签订资产管理合同Ⅲ.证券公司对客户委托的资产进行经营运作Ⅳ.证券公司须确保客户资产的稳定增值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
下列选项中,属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有( )。 Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部 Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 Ⅲ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 Ⅳ.作为证券公司专门的承销与保荐机构,经营证券公司全部的证券承销与保荐业务
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
多选题
下列关于证券公司开展资产管理业务的说法中,正确的是()
A.证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务 B.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务 C.证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人,与客户签订集合资产管理合同 D.证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务,应当签订专项资产管理合同,通过专门账户为客户提供资产管理业务
答案
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(2020年真题)下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有(  )I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务 证券公司从事资产管理业务,以下说法错误的是( )。 证券公司从事资产管理业务,以下说法错误的是(  )。 证券公司可以授权其分公司经营的业务范围有( )。Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部Ⅱ.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务Ⅲ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务Ⅳ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,错误的是( ). 证券公司的资产管理业务包括()。 证券公司从事资产管理业务,可以( )。 证券公司从事资产管理业务,可以(  )。 证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务( )办理。 证券公司的主要业务包括()。Ⅰ、证券承销业务;Ⅱ、证券自营业务;Ⅲ、证券资产管理业务;Ⅳ、证券投资咨询业务 下列关于证券公司从事资产管理业务的说法不正确的是( )。 下列关于证券公司办理集合资产管理业务的说法,正确的是( )。 证券公司、基金管理公司子公司通过(  )开展资产证券化业务。 下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中,正确的是( )。Ⅰ.证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作Ⅱ.当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时,应依靠健全的风险控制制度控制风险Ⅲ.证券公司应当在内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设专门部门负责资产管理业务Ⅳ.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务 证券公司经营证券资产管理业务的,必须符合下列()规定。 关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排,以下说法不正确的是()。 关于证券公司,以下做法错误的有() 证券公司必须将其( )分开办理。 Ⅰ.证券投资咨询业务 Ⅱ.证券经纪业务 Ⅲ.证券承销业务 Ⅳ.证券资产管理业务 证券公司办理集合资产管理业务,() 证券公司从事资产管理业务的条件()。
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