多选题

公司内部建立防范和处置非法集资风险管理流程包括()

A. 识别
B. 评估
C. 控制
D. 监测报告

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多选题
公司内部建立防范和处置非法集资风险管理流程包括()
A.识别 B.评估 C.控制 D.监测报告
答案
单选题
各级公司()是防范和处置非法集资风险管理的牵头组织部门
A.监察部 B.办公室 C.风险管理部 D.纪委
答案
多选题
各级公司监察部门在防范和处置非法集资风险管理中的主要职责包括()
A.定期或不定期组织开展防范和处置非法集资风险管理的宣传教育及相关培训; B.每月第五个工作日前要向风险管理部提供非法集资案件查处情况。 C.在非法集资案件后续处置中要深入查明案发原因,厘清责任并确保责任追究到位。
答案
单选题
各级公司监察部门在防范和处置非法集资风险管理中每月第()个工作日前要向风险管理部提供非法集资案件查处情况
A.1 B.3 C.5 D.10
答案
判断题
定期或不定期组织开展防范和处置非法集资风险管理的宣传教育及相关培训,是业务管理部门关于防范和处置非法集资风险管理的主要职责之一()
答案
判断题
定期或不定期组织开展防范和处置非法集资风险管理的宣传教育及相关培训,是业务管理部门关于防范和处置非法集资风险管理的主要职责之一()
答案
判断题
各级公司内控监察部是防范和处置非法集资风险管理的牵头组织部门。
答案
判断题
各级公司内控监察部是防范和处置非法集资风险管理的牵头组织部门()
答案
单选题
各级公司业务管理部、客户服务部是防范和处置非法集资工作的(),要立足自身工作职责,按照工作任务组织本条线开展防范和处置非法集资工作,并将本条线工作情况报送风险管理部
A.执行责任人 B.监督责任人 C.反馈责任人 D.防范责任人
答案
单选题
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括()。
A.能够更好地履行合规风险管理的职能 B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实 C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚 D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
答案
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根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。 根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括(   )。 各级公司()是防范和处置非法集资工作的第一责任人 根据《中国银监会办公厅关于进一步做好防范和处置非法集资工作的通知》,以下哪一项不属于加强银行业金融机构内部管理,防范非法集资风险向银行业传递的手段?() 中国保监会召开保险业防范和处置非法集资工作视频会防控非法集资风险工作中,保监会副黄洪讲话精神包含() 各级公司应对辖区所属公司防范和处置非法集资风险工作开展督导抽查,其中省、地市公司对所辖单位抽查面应不少于()。 各级公司应对辖区所属公司防范和处置非法集资风险工作开展督导抽查,其中省、地市公司对所辖单位抽查面应不少于() 《防范和处置非法集资条例》中规定:对非法集资协助人,由处置非法集资牵头部门给予警告,处();构成犯罪的,依法追究刑事责任 各级公司()应组织针对员工、销售人员防范非法集资风险的访谈工作 各级公司要以防范和处置非法集资工作为主题,每年组织全体员工至少开展()次学习 非法集资处置工作在()统一领导下,建立处置非法集资部际联席会议机制。 证券公司应当按照()的原则,建立健全风险管理与内部控制制度,防范和控制风险。 除监管机构另有要求外,各级公司应在每年()前汇总所在单位上一年及本年度防范非法集资风险排查工作开展情况,形成《非法集资风险排查统计表》和非法集资专项排查报告上报总公司 各级公司是开展防范非法集资宣传教育工作的主体,应面向()进行防范非法集资宣传 风险管理部是开展防范非法集资宣传教育工作的主体() 风险管理部是开展防范非法集资宣传教育工作的主体() 以下为防范和处置非法集资工作的执行责任人的部门有哪些() 公司内部控制的核心是( ),制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 公司内部控制的核心是( ),制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 公司内部控制在全面控制的基础上,关注重要业务事项和关键流程说的是公司内部控制建立与实施的()原则。
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