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以下为防范和处置非法集资工作的执行责任人的部门有哪些()
多选题
以下为防范和处置非法集资工作的执行责任人的部门有哪些()
A. 业务管理部
B. 办公室
C. 人力资源部
D. 法律合规部
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多选题
以下为防范和处置非法集资工作的执行责任人的部门有哪些()
A.业务管理部 B.办公室 C.人力资源部 D.法律合规部
答案
单选题
各级公司()是防范和处置非法集资工作的第一责任人
A.内控合规部门负责人 B.纪委书记 C.具体工作经办人 D.一把手
答案
单选题
《防范和处置非法集资条例》中规定:对非法集资协助人,由处置非法集资牵头部门给予警告,处();构成犯罪的,依法追究刑事责任
A.违法所得1倍以下 B.违法所得1倍以上3倍以下 C.违法所得3倍以上 D.违法所得5倍以上
答案
单选题
非法排放、倾倒或者处置危险废物的给予主要责任人、分管责任人和直接责任人处分()
A.警告 记过 B.免职降职 C.行政记过免职
答案
主观题
是监测非法集资资金异动监测预警的第一责任人
答案
单选题
各级公司()是防范和处置非法集资风险管理的牵头组织部门
A.监察部 B.办公室 C.风险管理部 D.纪委
答案
单选题
各级公司监察部门在防范和处置非法集资风险管理中每月第()个工作日前要向风险管理部提供非法集资案件查处情况
A.1 B.3 C.5 D.10
答案
单选题
省领导小组负责指导、组织、()有关部门和各市政府做好防范、打击和处置非法集资工作
A.协调 B.调度 C.配合
答案
判断题
定期或不定期组织开展防范和处置非法集资风险管理的宣传教育及相关培训,是业务管理部门关于防范和处置非法集资风险管理的主要职责之一()
答案
判断题
定期或不定期组织开展防范和处置非法集资风险管理的宣传教育及相关培训,是业务管理部门关于防范和处置非法集资风险管理的主要职责之一()
答案
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各级公司业务管理部、客户服务部是防范和处置非法集资工作的(),要立足自身工作职责,按照工作任务组织本条线开展防范和处置非法集资工作,并将本条线工作情况报送风险管理部
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各级公司内控监察部是防范和处置非法集资风险管理的牵头组织部门。
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对已核销不良资产继续执行责任追究制度,不因核销而免除责任人的责任,已核销不良资产没有责任人的,无需指定清收处置责任人()
按照《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》,董事长作为案件风险防范第一责任人、行长作为案防制度制定和执行第一责任人、监事长作为案防工作监督第一责任人()
打击和处置非法集资应坚持以下原则()。
各级公司要以防范和处置非法集资工作为主题,每年组织全体员工至少开展()次学习
()负责对涉嫌非法集资活动单位或个人的金融资产依法进行检测;配合政府及其他有关部门对非法集资进行查处于取缔等工作;负责对所监管行业和领域非法集资的监测预警;配合有关部门做好打击和处置非法集资相关工作
对责任部门或责任人提出的申诉请求,定责部门须在个工作日内完成复查工作,并将申诉结果反馈责任部门或责任人()
各级公司是开展防范非法集资宣传教育工作的主体,应面向()进行防范非法集资宣传
根据《防范和处置非法集资条例》(国务院令第737号)等规定,下列说法正确的有( )。
根据《防范和处置非法集资条例》(国务院令第737号)等规定,下列说法正确的有()。
对责任部门或责任人提出的申诉请求,定责处室须内完成复查工作,并将申诉结果反馈责任部门或责任人()
对责任部门或责任人提出的申诉请求,定责处室须在内完成复查工作,并将申诉结果反馈责任部门或责任人()
根据《中国银监会办公厅关于进一步做好防范和处置非法集资工作的通知》,以下哪一项不属于加强银行业金融机构内部管理,防范非法集资风险向银行业传递的手段?()
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