多选题

根据《华夏银行关于防范案件风险有关禁止性规定的通知》的规定,下列哪几项是审批环节的禁止性规定()

A. 严禁越权、变相越权或化整为零审批授信业务
B. 严禁逆程序审批授信业务
C. 严禁授意、强令或侧面引导审批人员违反业务管理规定和程序审批授信业务
D. 严禁强令、授意或引导贷审会成员同意授权项目

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多选题
根据《华夏银行关于防范案件风险有关禁止性规定的通知》的规定,下列哪几项是审批环节的禁止性规定()
A.严禁越权、变相越权或化整为零审批授信业务 B.严禁逆程序审批授信业务 C.严禁授意、强令或侧面引导审批人员违反业务管理规定和程序审批授信业务 D.严禁强令、授意或引导贷审会成员同意授权项目
答案
单选题
根据华夏银行票据融资管理办法,防范票据融资业务风险的制度建设包括()等
A.交叉审核机制、奖惩机制 B.重大风险事项报告制度、市场信息沟通与共享机制 C.日常监管机制、集中排查机制 D.信息沟通机制、信息共享机制
答案
单选题
为进一步规范华夏银行公司授信风险评级,充分运用现代风险量化技术,有效分析、判断和衡量授信客户违约可能性和授信业务损失可能性,依据()、《华夏银行公司授信风险评级管理办法》等文件规定,制定《华夏银行公司授信风险评级暂行标准》
A.《商业银行授信工作尽职指引》 B.《商业银行信用风险内部评级体系监管指引》 C.《贷款风险分类指引》 D.《商业银行银行账户信用风险暴露分类指引》
答案
单选题
华夏银行各级行应当严格执行大额交易和()制度。具体规定按华夏银行反洗钱数据报送有关规定执行
A.日报 B.可疑交易报告 C.周报 D.月报
答案
单选题
根据华夏银行制度规定,下列哪项要求是华夏银行与固定资产借款人签订借款合同时必须规定的提款条件()
A.借款人具务承贷能力 B.项目实际进度与已投资额相匹配 C.项目进展情况良好 D.借款人有足够资金支撑项目完工
答案
单选题
在华夏银行禁止开展授信的业务中,不包括()。
A.国家明令禁止的产品或项目 B.在华夏银行属于压缩退出类行业客户 C.以授信作为注册资本金,注册验资和增资扩股 D.从事股票
答案
单选题
在华夏银行禁止开展授信的业务中,不包括()
A.国家明令禁止的产品或项目 B.在华夏银行属于压缩退出类行业客户 C.以授信作为注册资本金,注册验资和增资扩股 D.从事股票、期货、金融衍生产品等投资
答案
单选题
华夏银行远期代客结售汇风险点有().
A.汇率风险 B.政策风险 C.信用风险 D.以上都是
答案
单选题
根据《华夏银行银行承兑汇票承兑管理办法》华夏银行对银行承兑汇票业务实行()管理。
A.独立 B.集中 C.授权 D.非授权
答案
单选题
按照华夏银行关联交易的规定,华夏银行关联交易除()外一律上报总行审批。
A.低风险授信业务 B.贷款 C.保函 D.贸易融资
答案
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根据《承德银行员工二十条禁止性规定》,严禁从事经营 华夏银行应按照()有关规定,集中调控银行承兑汇票业务总量 有关基金销售的禁止性规定有() 有关基金宣传的禁止性规定有( )。 有关基金宣传的禁止性规定有() 有关基金销售的禁止性规定有()。 有关基金销售的禁止性规定有()。   《承德银行员工二十条禁止性规定》规定:严禁参与炒期货等风险投资() 根据《华夏银行有追索权国内保理业务管理办法》的规定,向华夏银行申请办理国内保理业务的卖方在华夏银行信用等级评定为()级及以上,且无不良信用记录 根据《承德银行员工二十条禁止性规定》,严禁强迫、指使、实施上述从业禁止行为 根据华夏银行流动资金贷款管理的有关规定,()应根据实际风险控制需求,对具体资金支付提出审批意见,并对审批结果负责。 华夏银行委托贷款管理办法规定,华夏银行不接受委托方超过()户的公司“多方委托贷款”。 华夏银行委托贷款管理办法规定,华夏银行不接受委托方超过()户的个人“多方委托贷款”。 为加强反洗钱管理,防范和控制洗钱风险,提高全行反洗钱风控能力和管理水平,根据《()》、《金融机构反洗钱规定》等法律、法规及《华夏银行反洗钱管理办法》,制定华夏银行反洗钱领导小组工作规则。 华夏银行支付的风险参贷费用通过()科目核算。 根据《承德银行员工二十条禁止性规定》,严禁止参与等高风险投资,参与非法的或大额的博彩活动() 根据《华夏银行操作风险管理系统管理办法》,支行应设置岗位() 下列关于商业银行办理业务的禁止性规定,说法正确的有( )。 企业向华夏银行提供虚假或隐瞒重要事实的财务报告,其真实性已严重危及华夏银行资产安全的,属于一般风险预警事项() 华夏银行依据卖方转让给华夏银行、并经华夏银行认可的应收账款而给予卖方的保理业务授信限额是指()
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