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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,发行人出现以下()情形的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。I.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下降50%以上Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏
单选题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,发行人出现以下()情形的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。I.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下降50%以上Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏
A. I、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. I、Ⅱ、Ⅲ
D. I、Ⅱ、Ⅳ
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多选题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利( )
A.对发行人的信息披露文件和提交证监会和证券交易所的其他文件进行事后审查 B.出席发行人的股东大会、董事会和监事会 C.定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料 D.不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料
答案
多选题
(2008年)根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利( )
A.对发行人的信息披露文件和提交证监会和证券交易所的其他文件进行事后审查 B.出席发行人的股东大会、董事会和监事会 C.定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料 D.不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料
答案
单选题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。下列属于一定要接受辅导的人员有( )
A..Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ B..Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C..Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D..Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
单选题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,发行人申请从事下列发行事项,依法采取承销方式的,不需要聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责的是()
A.公开发行存托凭证 B.上市公司公开增发 C.上市公司配股 D.上市公司发行可转换公司债券 E.发行企业债券
答案
单选题
《证券发行与承销管理办法》规定,保荐机构推荐发行人证券上市,应当向()提交推荐书
A.证监会 B.证券业协会 C.证券交易所 D.证券公司
答案
单选题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,以下是发行保荐书的必备内容的有( )。 Ⅰ.保荐机构内部审核程序简介及内核意见Ⅱ.发行人存在的主要风险 Ⅲ.相关承诺事项Ⅳ.对发行证券上市持续督导工作的具体安排
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
多选题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,以下是发行保荐书的必备内容的有( )
A.保荐机构内部审核程序简介及内核意见 B.发行人存在的主要风险 C.相关承诺事项 D.对发行证券上市持续督导工作的具体安排 E.对发行人发展前景的评价
答案
单选题
发行人出现以下情形,中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是( )。
A.首次公开发行证券上市当年即亏损 B.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更 C.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组 D.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符
答案
多选题
发行人出现以下情形,中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是()
A.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符 B.首次发行证券上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组 C.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更 D.公开发行证券上市当年即亏损
答案
多选题
保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有()。
A.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过1% B.发行人持有或者控制保荐人股份超过5% C.保荐人的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益,在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形 D.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资
答案
热门试题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利( )。 Ⅰ.对发行人的信息披露文件和提交证监会和证券交易所的其他文件进行事后审查 Ⅱ.出席发行人的股东大会、董事会和监事会 Ⅲ.定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅳ.不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐业务的表述,正确的有( )
发行人持有或者控制保荐人股份超过( ),保荐人不得推荐发行人证券发行上市。
发行人证券上市后,保荐机构应当持续督导发行人履行()等义务。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,发行人出现以下()情形的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。I.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下降50%以上Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列属于证券公司申请保荐业务资格应当具备的条件是()
保荐机构应在发行保荐书中就《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条所列事项作出承诺。( )
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于保荐机构管理的说法正确的有( )
保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括( )。 Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅱ.保荐机构与发行人的关联关系 Ⅲ.发行人存在的主要风险 Ⅳ.相关承诺事项 Ⅴ.保荐机构与发行人的关联关系
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐机构更换相关要求的表述,正确的是()。<br/>Ⅰ.刊登证券发行募集文件前拟终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当先向中国证监会报告,获得中国证监会许可<br/>Ⅱ.刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,发行人再次申请发行证券的,可以另行聘请保荐机构<br/>Ⅲ.持续督导期内,保荐机构被撤销保荐机构资格的,发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构
《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市提出了“双保”要求,即企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐,还需具有()具体负责保荐工作。
下列有关保荐业务的表述中,正确的有( )。①证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格②保荐代表人应当维护发行人的合法利益,对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密③同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担④保荐机构持有发行人的股份合计超过7%时,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构作为第二保荐机构共同履行保荐职责
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过()家。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,发行人出现以下( )情形的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下降50%以上Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏
根据《证券发行与承销管理办法》,在首次公开发行的初步询价阶段,下列情形出现时,发行人不得定价并应中止发行的是()
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,保荐机构的()负责监督、执行保荐业务各项制度并承当相应的责任
《证券发行上市保荐业务管理办法》的修if和实施是( )完善保荐制度的重要举措。
《证券发行上市保荐业务管理办法》的修订和实施是( )完善保荐制度的重要举措。
以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的有( )。 Ⅰ.保荐机构持有发行人8%的股份 Ⅱ.保荐机构的实际控制人持有发行人8%的股份 Ⅲ.保荐机构的重要关联方持有发行人8%的股份 Ⅳ.发行人持有保荐机构8%的股份
保荐机构及其保荐代表人应当遵守恪守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,尽职推荐发行人证券发行上市,持续督导发行人履行( )等义务。
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