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证券金融公司或者证券公司证监会转融通办法规定的,由证监会视具体情形,采取责令改正、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措施;应当给予行政处罚的,由证监会对公司及其有关责任人员单处或者并处警告、罚款。()
判断题
证券金融公司或者证券公司证监会转融通办法规定的,由证监会视具体情形,采取责令改正、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措施;应当给予行政处罚的,由证监会对公司及其有关责任人员单处或者并处警告、罚款。()
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单选题
证券金融公司或者证券公司违反《转融通业务监督管理试行办法》规定的,由证监会视具体情形采取()等监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.罚款Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令定期报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
除特殊规定外,证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过( )个月。转融通的期限,自资金或者证券实际交付之日起算。
A.1 B.3 C.6 D.12
答案
单选题
证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过()个月。转融通的期限,自资金或者证券实际交付之日起算。
A.1 B.3 C.6 D.12
答案
单选题
证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过( )。
A.3个月 B.6个月 C.9个月 D.12个月
答案
判断题
证券金融公司或者证券公司证监会转融通办法规定的,由证监会视具体情形,采取责令改正、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措施;应当给予行政处罚的,由证监会对公司及其有关责任人员单处或者并处警告、罚款。()
A.对 B.错
答案
单选题
()用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的证券。
A.转融通专用证券账户 B.转融通担保证券账户 C.转融通证券交收账户 D.转融通资金交收账户
答案
单选题
证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过( )个月。
A.3 B.6 C.9 D.12
答案
单选题
证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过()个月
A.3 B.6 C.9
答案
判断题
证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后,应当根据证券公司的申请,以证券金融公司的名义,为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户。()
A.对 B.错
答案
单选题
证券金融公司与( )应当约定,转融通担保证券账户内的证券和转融通担保资金账户内的资金,均为担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的信托财产
A.证券业协会 B.证监会 C.证券公司 D.证券登记结算机构
答案
热门试题
证券金融公司向证券公司转融通期限一般不超过()个月。
证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过( )个月。
证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过( )个月。
证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过()个月
一般情况下,证券金融公司向证券公司转融通的期限,不得超过( )个月。
除证券暂停、终止交易等特殊情形外,证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过()个月
证券金融公司开展转融通业务应当了解证券公司的(),并以书面和电子以记录和保存
证券金融公司可以与证券公司对转融通标的证券( )。①暂停交易②终止交易③其他特殊情形下转融通期限的顺延④其他特殊情形下转融通期限的缩短
经证券公司书面同意,证券金融公司可以有偿使用证券公司交存的保证金。证券金融公司使用保证金的用途、期限、对价等具体事项,由双方通过转融通业务合同约定。()
转融通业务,是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司,以供其办理融资融券业务的经营活动。()
证券金融公司开展转融通业务应当了解证券公司的( ),并以书面和电子以记录和保存。
证券金融公司应证监会的有关规定制定转融通业务规则,明确()等事项,经证监会批准后实施。
按照规定,证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立()。 ①转融通专用证券账户 ②转融通担保证券账户 ③转融通证券交收账户 ④转融通资金交收账户
证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定,批准设立专司转融通业务的股份有限公司,证券金融公司不以营利为目的,履行下列职责( )。①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控③监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险④中国证监会规定的其他职责
证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定,批准设立专司转融通业务的股份有限公司,证券金融公司不以营利为目的,履行的职责有( )。①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控③监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险④中国证监会规定的其他职责
证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定,批准设立专司转融通业务的股份有限公司,证券金融公司不以营利为目的,履行( )职责。①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控③监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险④中国证监会规定的其他职责
证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定,批准设立专司转融通业务的股份有限公司,证券金融公司不以营利为目的,履行下列职责()。<br/>①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务<br/>②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控<br/>③监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险<br/>④中国证监会规定的其他职责
证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定,批准设立专司转融通业务的股份有限公司,证券金融公司不以营利为目的,履行()职责。<br/>①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务<br/>②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控<br/>③监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险<br/>④中国证监会规定的其他职责
(2019年真题)一般情况下,证券金融公司向证券公司转融通的期限,不得超过()个月。
证券金融公司的资金,除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外,只能用于()。
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