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《证券公司风险控制指标管理办法》对证券的界定范围有()。Ⅰ.股票Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.证券衍生品Ⅳ.固定收益类证券
单选题
《证券公司风险控制指标管理办法》对证券的界定范围有()。Ⅰ.股票Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.证券衍生品Ⅳ.固定收益类证券
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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《证券公司风险控制指标管理办法》对证券的界定范围有()。Ⅰ.股票Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.证券衍生品Ⅳ.固定收益类证券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题
《证券公司风险控制指标管理办法》对证券自营业务投资()与证券公司净资本的比例作出明确的规定。Ⅰ.股票Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.证券衍生品Ⅳ.固定收益类证券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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《证券公司风险控制指标管理办法》对证券自营业务投资()与证券公司净资本的比例作出明确的规定。I.股票Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.证券衍生品Ⅳ.固定收益类证券
A.I、Ⅲ、Ⅳ B.I、Ⅱ、Ⅳ C.I、Ⅱ、Ⅲ、 D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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《证券公司风险控制指标管理办法》对证券自营业务投资()与证券公司净资本的比例作出明确的规定。I.股票Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.证券衍生品Ⅳ.固定收益类证券
A.I、Ⅲ、Ⅳ B.I、Ⅱ、Ⅳ C.I、Ⅱ、Ⅲ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题
《证券公司风险控制指标管理办法》确立了证券公司风险控制指标制度,该制度特点不包括()
A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制 B.建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制 C.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制 D.证券公司首席风险官制度
答案
多选题
下列哪些证券公司的风险控制指标不符合《证券公司风险控制指标管理办法》规定的风险控制指标标准()
A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% B.净资本与净资产的比例不得低于30% C.净资本与负债的比例不得低于40% D.净资产与负债的比例不得低于20%
答案
单选题
《证券公司风险控制指标管理办法》自()起施行。
A.2006年7月5日 B.2006年11月1日 C.2008年6月1日 D.2009年1月1日
答案
单选题
以下属于行政法规的有()。Ⅰ. 《证券公司内部控制指引》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券公司风险处置条例》Ⅳ.《证券公司风险控制指标管理办法》
A.Ⅰ、IV B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、IV D.Ⅰ、Ⅲ、IV
答案
单选题
中国证监会于()发布《证券公司风险控制指标管理办法》
A.2006年 B.2007年 C.2008年 D.2009年
答案
单选题
依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司净资产与负债的比例不得低于( )。
A.10% B.20% C.50% D.100%
答案
热门试题
《证券公司风险控制指标管理办法》自( )起施行。
《证券公司风险控制指标管理办法》规定,证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的()
依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司的净资本不得低于其对外负债的( )。
根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券自营业务规模不得超过净资本的( )。
《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以()为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
《证券公司风险控制指标管理办法》规定,净资本与各项风险准备之和的比例不得低于()。
根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司经营证券自营业务的,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。
《证券公司风险控制指标管理办法》规定,净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于( )。
除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括( )①《证券公司风险控制指标管理办法》②.《证券公司内部控制指引》③《证券公司证券自营业务指引》④《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》?
根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币( )。
对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系
( )对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
( )对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
()对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。
2006年11月1日生效的《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以()为核心的风险控制指标体系。
除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括()。<br/>Ⅰ.《证券公司风险控制指标管理办法》<br/>Ⅱ.《证券公司内部控制指引》<br/>Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》<br/>Ⅳ.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》
根据新《证券法》的规定,国务院证券监督管理机构应当对证券公司和其他风险控制指标作出规定()
中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定,自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的()
国家对证券公司实行分类管理,分为________证券公司和________证券公司。
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