单选题

I账户开户审批过程中,()审核业务的合规性、账户记账控制标志、通用账户命名规则等。

A. 内控合规部
B. 业务部门
C. 运营管理部
D. 计划财务部

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单选题
I账户开户审批过程中,()审核业务的合规性、账户记账控制标志、通用账户命名规则等。
A.内控合规部 B.业务部门 C.运营管理部 D.计划财务部
答案
单选题
I账户开户审批过程中,()审核业务的合规性和开户的合理性。
A.内控合规部 B.业务部门 C.运营管理部 D.计划财务部
答案
单选题
AI账户开户审批过程中,审核业务的合规性和开户的合理性()
A.内控合规部 B.业务部门 C.运营管理部 D.计划财务部
答案
判断题
低风险账户特批业务指不构成实质性风险,或实质性风险及合规性风险较低,经EOA审批后由开户行办理的账户特批业务()
答案
多选题
个人结算账户开户业务操作合规的有()。
A.个人客户开立结算账户,需提供有效身份证件复印件,并填写《个人结算账户申请书》 B.柜员做“个人产品开户签约”交易时,系统内无客户信息或客户信息不全的,柜员根据客户口头提交的信息新建或修改客户信息 C.柜员建立或修改客户信息后,进入开户签约交易选择开立借记卡或活期结算存折,按客户填写内容录入相关信息,提交系统处理 D.交易成功后,打印存款凭条和《个人结算账户申请书》存款凭条做传票留存,柜员核对《个人结算账户申请书》打印信息和客户所填信息一致,交客户签字确认,银行盖章后,第一联和身份证件复印件专夹保管,第二联和身份证原件交客户留存
答案
单选题
应对基本存款账户开户申请资料的完整性、合规性以及单位客户开立基本存款账户的唯一性进行审核()
A.人民币结算账户初审部门 B.人民币结算账户复审部门 C.商业银行国内结算管理部门 D.人民银行当地分支机构
答案
判断题
账户中心在账户集中审批系统中审核网点提交的预开户业务须控制在个1工作日内()
答案
单选题
取消企业账户许可后,各营业机构应加强的开户资料真实性、完整性、合规性审核()
A.基本存款账户 B.一般存款账户 C.临时存款账户 D.专用存款账户
答案
多选题
在审核代收代付业务过程中,就认真对业务合规合法性进行审查,审核内容包括()
A.证件是否有效 B.资金来源 C.经营范围与其提出业务申请是否相符 D.代收代付对方是否属于合作方业务客户
答案
多选题
在审核代收代付业务过程中,就认真对业务合规合法性进行审查,审核内容包括()
A.证件是否有效 B.资金来源、数量是否与其经营业务、规模相匹配 C.经营范围与其提出业务申请是否相符 D.代收代付对方是否属于合作方业务客户
答案
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()为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料的合规、真实、准确和完整 ( )为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料的合规、真实、准确和完整。 人民币单位银行结算账户业务中,未认真审核开户资料,不符合真实性、完整性、合规性要求。包括但不限于以下情形() 应负责对银行报送的核准类银行结算账户的开户资料的合规性以及存款人开立基本存款账户的唯一性进行审核() 网点使用超级柜台开立对公账户时,后台中心专业审核人员根据网点上传的资料影像,审核部分重要信息的准确性,开户资料完整性、业务合规性。审核要点有()。 网点使用超级柜台开立对公账户时,后台中心专业审核人员根据网点上传的资料影像,审核部分重要信息的准确性,开户资料完整性、业务合规性。审核要点有()。 期货公司为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料的合规、真实、准确和完整。 使用《内部账户划款凭证》必须严格审核业务背景的真实性、合法性和合规性,所办理业务必须与该内部账户开立时的审批内容一致,严禁内部账户() 中国人民银行应于()个工作日内对银行报送的基本存款账户、临时存款账户和预算单位专用存款账户的开户资料的合规性予以审核,符合开户条件的,予以核准。 中国人民银行应于个工作日内对银行报送的基本存款账户、临时存款账户和预算单位专用存款账户的开户资料的合规性予以审核,符合开户条件的,予以核准() 单位活期存款账户开立时,柜员要对账户资料文件的真实性、完整性、合规性审核() 中国人民银行应于( )工作日内对银行报送的基本存款账户、临时存款账户和预算单位专用存款账户的开户资料的合规性予以审核。 账户年检是指开户银行按年度根据存款人提交的账户年检资料,对已开立的人民币单位银行结算账户的合规性和账户信息、资料的进行审核确认() 中国银监会应负责对银行报送的核准类银行结算账户的开户资料的合规性以及存款人开立基本存款账户的唯一性进行审核() 存款人在账户开立、使用、变更、撤销、年检等过程中能按银行账户管理的要求,做到账户真实、完整、合规的单位账户是() 中国人民银行应于()个工作日内对银行报送的基本存款账户、临时存款账户和预算单位专用存款账户的开户资料的合规性予以审核。 使用《内部账户划款凭证》必须严格审核业务背景的真实性、合法性和合规性,所办理业务必须与该内部账户开立时的审批内容一致,严禁乱用、错用、混用内部账户() 中国人民银行应于2个工作日内对银行报送的基本存款账户、临时存款账户和预算单位专用存款账户的开户资料的合规性予以审核,符合开户条件的,予以核准() 开户银行在办理账户业务过程中,必须坚持原则() 营业机构柜员应依据真实合规的进行通用账户记账()
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