单选题

新申请登记的管理人成立满()未提交经审计的年度财务报告的,协会将不予登记

A. 半年
B. 一年
C. 二年
D. 三年

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单选题
新申请登记的管理人成立满()未提交经审计的年度财务报告的,协会将不予登记
A.半年 B.一年 C.二年 D.三年
答案
单选题
新申请基金管理人登记的机构成立满()但未提交经审计的年度财务报告的,协会将不予登记
A.3个月 B.6个月 C.1年 D.18个月
答案
单选题
新申请股权投资基金管理人登记的机构成立满()未提交经审计的年度财务报告的,中国证券投资基金业协会将不以登记。
A.3 个月 B.9 个月 C.6 个月 D.1 年
答案
单选题
新申请私募基金管理人登记的机构成立满()但未提交经审计的年度财务报告的,中国证券投资基金业协会将不予登记。
A.半年 B.1年 C.3年 D.5年
答案
单选题
中国证券投资基金业协会对违反财务报告提交义务的基金管理人的处罚措施包括()。Ⅰ.已登记的管理人未按要求提交的,完成整改之前,协会暂停受理该机构的产品备案,并列入异常机构名单Ⅱ.异常机构整改完毕后至少6个月才能恢复正常机构公示状态Ⅲ.新申请登记的管理人成立满一年未提交经审计的年度财务报告的,协会将不予登记Ⅳ.新申请登记的管理人成立满两年未提交经审计的年度财务报告的,协会将不予登记
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
新申请私募基金管理人登记的机构(),中国基金业协会将不予登记。Ⅰ.被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的Ⅱ.成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的Ⅲ.成立满一年且提交经审计的年度财务报告的
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
下列属于基金管理人违反财务报告提交处罚的是()。Ⅰ. 已登记管理人未按要求提交的,完成整改之前,协会暂停受理该机构的产品备案,并列入异常机构名单Ⅱ. 异常机构整改完毕后6个月才能恢复正常机构公示状态Ⅲ. 新申请基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的,协会将不予登记Ⅳ. 新申请基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的,证监会将不予登记
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
中国证券投资基金业协会对违反信息提交义务的基金管理人的处罚措施包括()。Ⅰ.已登记的管理人未按要求提交的,完成整改之前,协会暂停受理该机构的产品备案,并列入异常机构名单Ⅱ.异常机构整改完毕后至少6个月才能恢复正常机构公示状态Ⅲ.新申请登记的管理人成立满一年未提交经审计的年度财务报告的,协会将不予登记Ⅳ.新申请登记的管理人成立满两年未提交经审计的年度财务报告的,协会将不予登记
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
对基金管理人未按时提交经审计年度财务报告的处罚的说法中,错误的是()。
A.中国证券投资基金业协会将暂停受理其私募基金产品备案申请 B.在私募基金完成相应整改要求之前,中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单 C.中国证券投资基金业协会通过私募基金管理人公示平台对外公示 D.新申请私募基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的,中国证券投资基金业协会将暂缓登记
答案
单选题
根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》新申请私募基金管理人登记的机构成立满()但未提交经审计的年度财务报告的,中国基金业协会将不予登记。
A.半年 B.一年 C.一个季度 D.两年
答案
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()发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定了基金管理人提交经审计年度财务报告的要求和违反处罚 已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的,以下表述错误的是( )。 (2016年)已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的,以下表述错误的是()。 对于新申请股权投资基金管理人登记并成立满一年的机构,如未按照中国证券投资基金业协会相关规定提交年度财务报告,将产生下述哪种后果() 已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告,中国证券投资基金业协会可以对该基金管理人采取()措施。 (2016年真题)已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的,以下表述错误的是( )。 基金年度财务报告的内容包括()。Ⅰ.经审计的基金财务会计报告Ⅱ.基金托管人报告Ⅲ.基金管理人报告Ⅳ.更新的基金合同 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前2个会计年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告。() 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前2个会计年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告。 ( ) 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前2个会计年度财务报告;申请E1在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告。 中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情况包括()。Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次;Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次;Ⅲ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单;Ⅳ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告;Ⅴ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的季度财务报告 中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情况包括(  )。Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达1次Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次Ⅲ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单Ⅳ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告Ⅴ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的季度财务报告 新申请私募基金管理人登记的机构存在()情况之一的,中国证券投资基金业协会将不予登记。Ⅰ.新申请基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示严重违反企业公示名单的;Ⅱ.私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的Ⅲ.成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的Ⅳ.已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的 中国证券投资基金业协会将暂停受理管理人基金产品备案申请的情况包括( )。Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的Ⅱ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告Ⅲ.已登记的基金管理人被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的 某基金管理人披露2016年基金年度财务报告,那么基金管理人应当在()之前对财务报告进行披露。 对于股权投资基金管理人提交年度财务报告的要求,下列说法中错误的是()。 私募基金管理人应当于每个会计年度结束后( )个月内向中国证券投资基金业协会报送经审计的年度财务报告。 股权投资基金管理人应当于每年度4月底之前,通过私募基金登记备案系统填报经()审计的年度财务报告 股权投资基金管理人应当于每年度4月底之前,通过私募基金登记备案系统填报经()审计的年度财务报告 中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情况包括( )。I .基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次II.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次III.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单IV.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告V.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的季度财务报告
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