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分支机构在为客户办理证券账户的关键信息变更、休眠账户激活等业务前,应当先进行客户账户关联关系的检查,涉及、、等与客户权益业务直接相关的业务应当由经办操作、复核员复核()
多选题
分支机构在为客户办理证券账户的关键信息变更、休眠账户激活等业务前,应当先进行客户账户关联关系的检查,涉及、、等与客户权益业务直接相关的业务应当由经办操作、复核员复核()
A. 账户开户
B. 信息修改
C. 账户注销
D. 关联关系确认
E. 填充
F. 填充
G. 填充
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多选题
分支机构在为客户办理证券账户的关键信息变更、休眠账户激活等业务前,应当先进行客户账户关联关系的检查,涉及、、等与客户权益业务直接相关的业务应当由经办操作、复核员复核()
A.账户开户 B.信息修改 C.账户注销 D.关联关系确认 E.填充 F.填充 G.填充
答案
多选题
客户办理销户业务,账户存在下列情况之一的,分支机构不予办理()
A.有在途业务业务的 B.有未回业务的 C.当日有证券委托记录的 D.当日有资金交易流水记录的 E.填充 F.填充 G.填充
答案
判断题
分支机构为客户办理证券账户登记业务前,应当核对客户姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码与中国结算账户系统登记账户信息的一致性,并且不属于休眠账户或不合格账户()
答案
多选题
客户账户存在下列情况时,分支机构不能为客户办理上海撤销指定交易业务()
A.沪市当日有委托申报(无论是否成交) B.账户处于挂失、冻结或申请非交易过户期内 C.前一交易申购了沪市新股 D.沪市账户中有债券回购或其他事项未了结 E.填充 F.填充 G.填充
答案
单选题
证券公司为客户办理账户业务时,应严格坚持账户(),严格审核客户身份信息
A.合法制度 B.真实制度 C.同一制度 D.实名制度
答案
判断题
个人客户办理新开客户号且申请登记已开证券账户的,经办须核实证券账户是否同时满足以下条件:一是证券账户状态正常,不属于小额休眠账户等异常账户;二是证券账户的证券登记结算公司信息与客户身份证明文件信息一致()
答案
单选题
客户变更证券账户信息的办理方式不包括( )。
A.临柜 B.见证 C.微信 D.电话
答案
单选题
客户变更证券账户信息的办理方式不包括( )。
A.临柜 B.见证 C.网络 D.电话
答案
单选题
网点应积极引导客户通过线上渠道办理账户信息变更业务,建立网点共享机制,不得以非本网点账户为由,拒绝为客户办理账户信息变更业务()
A.跨地区 B.跨网点 C.跨地区、跨网点
答案
多选题
分支机构为客户办理“代理证券质押登记业务”时,以下说法正确的是()
A.红利为零可以无须勾选 B.如属于解除红利的,须在申请表上勾选证券所在市场的对应解除红利信息 C.上海市场的“部分解除质押登记申请表”中,“剩余融资金额”须输入操作菜单界面的“融资金额 D.以上说法都对 E.填充 F.填充 G.填充
答案
热门试题
代理客户办理专用证券账户,应当由( )向证券登记结算机构申请。
客户临柜办理销户,分支机构柜员T日为客户办理信用资产账户已经中登注销成功后,T日可以再发起普通资产账户一站式销户()
分支机构协助有权机关执行对客户账户资金进行冻结时,仅办理资产账户冻结即可()
开户行按规定为单位客户办理账户变更手续后,应于个工作日内向当地中国人民银行分支机构报告()
分支机构受理客户办理场内外账户对应关系建立业务时,客户的中登沪市开放式基金账户应选择其名下满足以上条件的账户建立对应关系()
下列选项中,属于账户管理内容的有( )。Ⅰ.证券账户的合并、挂失补办Ⅱ.账户的开立、信息变更、注销Ⅲ.账户信息比对与报送Ⅳ.合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理
客户申请办理撤指定、转托管业务,分支机构应检查客户账户,不得有以下事项()
特殊机构及产品证券账户的开立、信息变更、关联关系维护、休眠账户激活业务,应当由中国结算北京、上海或深圳分公司任意一地办理()
客户办理客户证件信息变更(102005)/账户所属客户变更(102006),由于卡/折丢失,无法提供存款介质的,需上传()
开户行为企业客户变更、撤销基本存款账户、临时存款账户,应当于5个工作日内通过账户管理系统向当地人民银行分支机构备案,并将账户变更、撤销资料复印件或影像报送当地人民银行分支机构()
开户机构为企业变更、撤销基本存款账户、临时存款账户,应于内通过账户管理系统向人民银行当地分支机构备案,并将账户变更、撤销资料复印件或影像报送人民银行当地分支机构()
关于SPV一类账户办理账户信息查询、变更及账户撤销,以下说法正确的是()
分行新增、变更、撤销分支机构时,需在全国集中账户系统维护机构信息,上报人民银行当地分支机构时需提供哪些资料()
银行为企业变更、撤销基本存款账户、临时存款账户,应当于内通过账户管理系统向人民银行当地分支机构备案,并将账户变更、撤销资料复印件或影像报送人民银行当地分支机构()
分支机构为客户进行VIP综合服务系统设置当日,无需检查客户账户在途未清算的资金或证券()
开户机构为企业变更、撤销基本存款账户、临时存款账户,应于个工作日内通过账户管理系统向人民银行当地分支机构备案,并将账户变更、撤销资料复印件或影像报送人民银行当地分支机构()
客户办理登记证券账户时如何填写申请表?
分支机构为机构客户办理新开户时,为方便客户,可以选择直接指定存管银行()
同一客户仅能选择一个交易账户开通证券交易。客户如需使用本人名下其它账户办理证券业务系统交易,需持本人开户证件原件办理变更手续。
分支机构为资管产品账户办理新开户,持有资管产品超过25%权益份额可认定为实际控制人()
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