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针对信用风险,证券公司应当建立健全尽职调查机制。以下有关尽职调查的基本要求中错误的是( )。
单选题
针对信用风险,证券公司应当建立健全尽职调查机制。以下有关尽职调查的基本要求中错误的是( )。
A. 证券公司应当根据不同业务的特点明确尽职调查报告的格式、内容以及其他辅助文件资料
B. 尽职调查报告应当如实反映相关项目的整体风险状况,不得存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
C. 证券公司可以以口头告知的形式记载和留存尽职调查材料或档案
D. 证券公司应对信用风险计量模型进行建设、验证和维护,确保相关假设、参数、数据来源和计量程序的合理性和可靠性
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单选题
针对信用风险,证券公司应当建立健全尽职调查机制。以下有关尽职调查的基本要求中错误的是( )。
A.证券公司应当根据不同业务的特点明确尽职调查报告的格式、内容以及其他辅助文件资料 B.尽职调查报告应当如实反映相关项目的整体风险状况,不得存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 C.证券公司可以以口头告知的形式记载和留存尽职调查材料或档案 D.证券公司应对信用风险计量模型进行建设、验证和维护,确保相关假设、参数、数据来源和计量程序的合理性和可靠性
答案
判断题
根据《证券公司信用风险管理指引》,证券公司应当建立健全内部评级管理制度,内部评级管理制度应当覆盖涉及信用风险的所有业务。()
答案
单选题
证券公司应当根据全面风险管理要求,建立常态化的信用风险压力测试机制。以下有关压力测试中错误的是( )。
A.证券公司应根据管理需要,合理确定信用风险压力测试的适用业务范围、风险因素、数量模型和情景假设等要素 B.证券公司应采用以定性分析为主的风险分析方法,测算压力情景下信用风险敞口暴露 C.证券公司应当根据压力测试结果反映的风险情况,结合自身风险承受能力,采取必要的应对措施,必要时实施应急预案 D.证券公司应当根据市场变化、业务变化和风险水平情况,在压力测试中充分考虑信用风险因素
答案
多选题
证券期货经营机构应当建立健全信用风险管理制度,对信用风险进行()
A.审慎监管 B.动态监控 C.及时应对 D.全程管理
答案
单选题
证券公司建立信用风险监控、报告及预警机制时,应当( )。①建立健全存续期业务后续管理和跟踪机制,明确业务覆盖范围和管理方式②明确信用风险报告的种类、路线、内容、格式和频率③通过设置并监测各类信用风险指标,动态、持续的监控信用风险状况
A.①②③ B.①③ C.②③ D.①②
答案
单选题
证券公司建立信用风险监控、报告及预警机制时,应当()。<br/>①建立健全存续期业务后续管理和跟踪机制,明确业务覆盖范围和管理方式<br/>②明确信用风险报告的种类、路线、内容、格式和频率<br/>③通过设置并监测各类信用风险指标,动态、持续的监控信用风险状况
A.①②③ B.①③ C.②③ D.①②
答案
单选题
证券公司应当建立健全融资融券业务压力测试机制,定期、不定期对融资融券业务的( )等进行压力测试。 Ⅰ.流动性风险 Ⅱ.信用风险 Ⅲ.市场风险 Ⅳ.技术系统风险
A.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
答案
多选题
证券公司开展证券投资顾问业务,应当建立健全()
A.证券投资顾问人员管理制度 B.证券投资顾问风险控制机制 C.证券投资顾问合规管理机制 D.证券投资顾问业务管理制度
答案
多选题
证券公司自营业务应当建立健全()的投资决策与授权机制。
A.相对集中 B.权责统一 C.高度集中 D.权责分离
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的( )机制。
A.审核 B.质量复核 C.质量控制 D.监督管理
答案
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证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的( )机制。
证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的()机制。
证券公司应当按照()的原则,建立健全风险管理与内部控制制度,防范和控制风险。
以下有关证券公司信用风险识别、评估和控制的要求中错误的是( )。
证券公司应当建立健全内部评级管理制度,以下有关内部评级管理的基本要求错误的是( )。
证券公司申请中间介绍业务资格,应当建立健全的制度包括()
证券公司申请中间介绍业务资格,应当建立健全的内部制度包括()
证券公司申请中间介绍业务资格,应当建立健全的内部制度包括()
《证券公司内部控制指引》规定,证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度,以下说法正确的是()
关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是()Ⅰ 证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理 Ⅱ 证券公司应当建立健全业务隔离制度 Ⅲ 证券公司应当建立标的证券的制度管理 Ⅳ 股票质押率上限不得超过50%
证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的()机制。Ⅰ.质量控制Ⅱ.合规审查Ⅲ.人员管理Ⅳ.业务审核
关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是(①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当建立标的证券制度管理④股票质押率上限不得超过50%
关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是()。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当建立标的证券的管理制度④股票质押率上限不得超过50%
证券公司申请介绍业务资格,应当已按规定建立健全与介绍业务相关的()制度。
证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖( )等业务环节。 Ⅰ.业务推广 Ⅱ.协议签订 Ⅲ.服务提供 Ⅳ.客户回访
证券公司应建立健全相对集中,权责统一的投资决策与授权机制,( )是证券公司自营业务的最高决策机构。
证券公司要建立健全自营业务授权制度,必须做到( )。
证券公司应建立健全相对集中权责统一的投资决策与授权机制。则( )是证券公司自营业务的最高决策机构。
证券公司应建立健全相对集中,权责统一的投资决策与授权机制,则( )是证券公司自营业务的最高管理机构。
证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括( )。
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